第十九章 社會主義市場經濟的微觀基礎

一 解釋下列概念：

1 市場（交易）主體

???在市場活動中，交易關系是最基本的經濟關系。市場作為交易關系的總和，將各個由社會分工所形成的處于分離狀態(tài)的利益主體有機的聯系在一起，形成在社會分工基礎上的交易關系和協作關系。這些參與市場交易的利益主體就是市場（交易）主體。經濟學中一般將市場（交易）主體概括為三類：個人、企業(yè)和政府。

2 現代企業(yè)制度：亦稱公司制，包括有限責任公司與股份有限責任公司。其基本特征為：產權關系明晰；企業(yè)以其全部法人財產，依法自主經營；出資者按投入企業(yè)的資本額享有所有者的權益；政府不干預企業(yè)的生產經營活動。

3 公司治理結構：以股東為核心的利益相關者之間的相互制衡關系。它是在公司既定的構架下，通過一系列制度安排來保證公司正常運營與以股東為核心的相關者利益。（這里涉及的概念：利益相關者、企業(yè)社會責任）

二 作為市場經濟微觀基礎的企業(yè)具有哪些基本特征？（重點?。?/span>

答：

1 自主經營。即企業(yè)擁有自主的經營權。企業(yè)作為市場經濟中的獨立經營主體和交易主體，在法律許可的范圍內，有權決定自己的經營方向和經營目標，有權決定經營什么、經營多少和怎樣經營，有權按效益最優(yōu)化原則配置資源等。

2 自負盈虧。即扣除成本、稅收后的盈利歸企業(yè)所有，虧損由企業(yè)自己負責。這是核心特征。只有自負盈虧，企業(yè)在市場經濟活動中才有足夠的經營動力和壓力。

3 自我發(fā)展。即企業(yè)規(guī)模的擴張、經營鏈條的延伸、跨行業(yè)甚至跨國經營，都取決于企業(yè)自身的能力并由企業(yè)根據市場狀況及其預期的利潤空間自主決策。企業(yè)投資資金主要靠自我積累，或主要憑借自身能力或信譽通過直接融資、間接融資途徑獲得。規(guī)模擴張受硬預算的約束。

4 自我約束。即企業(yè)自覺地約束自己的行為。企業(yè)作為獨立的市場主體，從自身利益出發(fā)，要在成本與收益、風險與收益的比較中，形成自覺的約束機制和風險防范機制。

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三 為什么作為計劃經濟體制微觀經濟基礎的國有企業(yè)不能直接成為社會主義市場經濟的微觀基礎？

答：

因為在計劃經濟體制下，國有企業(yè)的管理體制存在以下幾個弊端：

1 產權不清。因而不具備作為市場經濟微觀基礎的企業(yè)那樣的投資主體責任，不能形成有效的委托——代理關系，從而也無法形成有效的激勵和約束機制。

2 政企不分。市場經濟中的企業(yè)應該是自主經營的。但在計劃經濟體制下，國有企業(yè)缺乏基本的自主經營權。企業(yè)的基本權利分散的掌握在與企業(yè)發(fā)生直接和間接關系的各級政府部門手中。

3 權、責、利不明。在市場經濟中，權、責、利應該分明。而且對于每一主體，權、責、利既要具有統一性，又要具有對稱性，這樣才能保證企業(yè)具有競爭動力和約束力。而計劃經濟體制中的國有企業(yè)各方面主體之間不僅權、責、利不明確，而且不統一、不對稱。普遍存在有權無責、有責無權或有權有責而無利等情況。同時在分配中存在嚴重的平均主義。

4 管理不科學。市場經濟中的企業(yè)在利潤動力和市場競爭壓力的雙重驅使下不斷進行制度創(chuàng)新，加強管理。而計劃經濟中的國有企業(yè)由于產權不清、政企不分和權、責、利不明，行政管理代替企業(yè)管理，尤其是企業(yè)缺乏進行制度創(chuàng)新和加強管理的動力，因而不可能形成科學的管理制度。

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四 如何建立現代企業(yè)制度，實現企業(yè)制度創(chuàng)新？（重點?。?/span>

答：

1 國企改革的目標是建立現代企業(yè)制度。

2 建立現代企業(yè)制度的關鍵是形成有效的公司治理結構。所謂公司治理結構，即以股東為核心的利益相關者之間的互相制衡關系的泛稱，其核心是在法律法規(guī)和慣例的框架下，保證以股東為主體的利益相關者利益為前提的一整套公司權利安排、責任分工和約束機制。在我國，健全法人治理結構是深化國有企業(yè)改革的一項重要任務。

3 公司治理結構是否有效發(fā)揮作用，關鍵是組成治理結構的各個權益主體能否充分發(fā)揮經營管理的積極性，同時能對他們的行為實施有效的制約。因而從一般意義上講，要形成有效的公司治理結構，需形成一系列的制度安排。這些制度包括以下幾方面：

??① 健全的行之有效的法規(guī)體系。

??② 形成股東可以“用腳投票”的健全的股票市場。

??③ 競爭性的職業(yè)經理市場的作用。

??④ 有效的激勵機制。

??⑤ 健全的嚴格的財務及其相關信息的披露制度。

4 我國目前轉軌時期制度創(chuàng)新的途徑：

??① 基本制度創(chuàng)新：

?????⑴ 建立健全與公司制度相關的法規(guī)體系，尤其是要嚴格執(zhí)法。

?????⑵ 規(guī)范證券市場，強化證券市場的監(jiān)督和約束功能。

?????⑶ 形成競爭性的職業(yè)經理市場，強化經理人市場的約束功能。

?????⑷ 形成有效的激勵機制，等等。

??② 借鑒國際經驗。

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五 如何深化國有資產管理體制改革？

答：

1 在堅持國家所有的前提下，充分發(fā)揮中央和地方兩個積極性：

??① 國家要制定法律法規(guī)，建立中央政府和地方政府分別代表國家履行出資人職責，享有所有者權益，權、責、利相統一，管資產和管人管事相結合的國有資產管理體制。

??② 關系國民經濟命脈和國家安全的大型國有企業(yè)、基礎設施和重要自然資源等，由中央政府代表國家履行出資人職責，其他國有資產由地方政府代表國家履行出資人職責。

??③ 中央政府和省市兩級地方政府設立國有資產管理機構，繼續(xù)探索有效的國有資產經營體制和方式。

①?各級政府要嚴格執(zhí)行國有資產管理法律法規(guī)，堅持政企分開，實行所有權和經營權分離，使企業(yè)自主經營、自負盈虧，實現國有資產保值增殖。

2 要進一步探索公有制特別是國有制的多種有效實現形式，在大力推進企業(yè)制度創(chuàng)新的同時，實行技術和管理創(chuàng)新。

3 除極少數必須由國家獨資經營的企業(yè)外，積極推行股份制，發(fā)展混合所有制經濟。

4 實行投資主體多元化，重要的企業(yè)由國家控股。

5 推進壟斷行業(yè)改革，積極引入競爭機制。

6 通過市場和政策引導，發(fā)展具有國際競爭力的大公司大企業(yè)集團。

7 進一步放開搞活國有中小企業(yè)。

六?比較美、日、德現代公司產權結構、治理結構的異同

???答：美：股權相對分散，“用腳投票”機制較健全；職業(yè)經理市場較完善及機構投資者隊伍強大，及制度較健全等對核心管理層制約作用比較明顯；對核心管理層利益激勵力度較大。

?日：股權相對集中；經理層多從內部提拔；政府對企業(yè)引導作用明顯。?

德：股權結構介于美日之間；監(jiān)事會是核心權力機構；重視普通員工在監(jiān)事會或董事會的作用?

論述題

?1.我國國有企業(yè)從承包制向股份制轉變過程中，改革所遺留的問題主要有哪些？如何解決？?

?????國有企業(yè)進一步改革面臨的問題：債務問題--“撥改貸”后遺留下來的；歷史包袱問題—企業(yè)辦社會；下崗問題；企業(yè)體制問題。?解決問題的途徑：?

（1）債務問題—應由國家而不是由企業(yè)來還，其辦法是國家出賣一部分資產。?

（2）歷史包袱問題—一部分用市場辦法將其分離出去，還有一部分可由政府幫助解決。?（3）下崗問題---建立勞動補償制度、勞動保障制度、終身教育制度。?

（4）企業(yè)體制問題---在兩權分離、放權讓利改革基礎上，把產品所有權交給企業(yè)，允許企業(yè)集體擁有一部分財產權。讓企業(yè)成為真正的自主經營、自負盈虧的經濟實體，然后在此基礎上，建立真正的現代企業(yè)制度。

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第二十章 社會主義宏觀經濟運行

一 解釋下列概念：

1 社會總產出

???社會主義國家在一定時期內，根據社會需要和生產資源的供應狀況，將全社會的生產要素有效地結合起來，進行各種物質產品和服務的生產，即社會總生產。社會總生產的成果稱為社會總產出或社會總產品。社會總產出的實物構成按社會生產成果存在的形態(tài)，可分為物質產品和服務兩部分。

2 投資需求

???又成投資支出，是指整個社會在一定時期內通過貨幣資金的支出形成的對投資品的需求。

3 投資結構

???合理的分配和使用投資，以及由此形成的各部分投資之間的分配比例及其相互關系，就是投資結構。投資結構具體包括投資的部門結構、地區(qū)結構、技術結構、再生產結構、規(guī)模結構、主體結構等。

4 重置投資

???是指用折舊費進行的投資，它主要用于重新購置、替換和更新已經報廢的現有固定資產及企業(yè)的改建。由于它常與企業(yè)的改造結合在一起，因此又稱為更新改造投資。

5 社會消費水平

???消費需求的總量即社會消費水平，是指在一定時期內人們實際消費的消費資料和服務的數量和質量的總和，它表明消費需求得到滿足的程度。

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二 試分析投資規(guī)模及其決定。（重點?。?/span>

答：

1 投資規(guī)模是社會在一定時期內用貨幣資金支出表現的對投資品的總需求。劃分投資類別的方法有很多種，其中主要有：

??① 從投資補償的時間和形式分，可分為固定資產投資和流動資產投資。前者又可分為重置投資和凈投資，以及經營性投資和非經營性投資等。

??② 從資金來源分，可分為預算內投資和預算外投資。

??③ 從管理形式分，可分為計劃內投資和計劃外投資。

??④ 從投資主體分，可分為國家投資和各微觀經濟主體投資。

??⑤ 從時間跨度分，可分為年度投資和在建投資。

2 投資規(guī)模的主要決定因素有：

??① 社會在一定時期內的經濟增長率。在國民收入分為積累資金和消費資金的比例一定的條件下，社會用于新增投資的規(guī)模將取決于國民收入的數量及其增長率。國民收入數量越多，可用于投資的數量越多，投資規(guī)模越大；國民收入增長率越高，投資增長幅度越大。

??② 消費率與積累率。在國民生產總值既定的條件下，消費率與積累率之間是此消彼長的。積累率提高，投資規(guī)模增大；消費率提高，投資規(guī)模減小。

??③ 社會在一定時期內所能提供的物力和人力。由于投資支出終究要轉化為現實的生產要素才能發(fā)揮作用，因此國內生產總值劃分為消費率和積累率的比率必須同社會所能提供的物力和人力及其構成相適應。

??④ 投資效益的高低。投資規(guī)模與投資效益之間存在密切聯系。投資效益的提高對投資規(guī)模的擴大具有促進作用。

??⑤ 經濟體制對投資主體行為的影響。在傳統的計劃經濟體制下，企業(yè)不承擔投資風險，因此有強烈的投資沖動，從而導致投資規(guī)模的膨脹。在社會主義市場經濟條件下，隨著現代企業(yè)制度的建立，投資規(guī)模的大小很大程度上受到理性決策的影響。

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三 影響居民可支配收入轉化為消費或儲蓄的主要因素是什么？

（重要！）

答：

1 居民可支配收入水平。這是最重要的影響因素。隨著居民可支配收入水平的提高，消費和儲蓄都會相應的增加。

2 消費品價格水平的變動及價格預期。如果物價水平穩(wěn)定，隨著收入的提高消費和儲蓄都會穩(wěn)定增加；如果短期內物價上漲速度超過了收入提高的速度，消費的增加就只能以儲蓄的減少為前提。若人們預期價格將持續(xù)上漲，則會大量提款搶購，導致儲蓄銳減消費驟增。

3 市場上適應居民消費結構的消費品的供給狀況。如果市場上商品的供給數量增長較快，消費會增加而儲蓄會減少；反之部分消費會被迫轉化為儲蓄。

4 銀行存款的利息率。利息率影響居民可支配收入轉化為消費和儲蓄比例的程度，要看上述諸因素的情況而定。

5 貨幣幻覺。只看到物價水平上升而忽視了貨幣收入提高的消費者會誤認為自己的實際收入減少了，從而減少儲蓄增加消費；只看到貨幣收入提高而忽視了物價水平上升的消費者會誤認為自己的實際收入增加了，從而增加儲蓄減少消費。

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四 分析社會主義市場經濟條件下社會總供求失衡的可能性和形式。

答：

1 社會總供求失衡的可能性：

???① 源于商品生產和商品交換中存在的內在矛盾。由于貨幣的出現，產生了供給和需求的分離。一些已經賣掉商品的貨幣持有者不立刻重新買進商品，急于賣掉商品的生產者難以馬上脫手。如果這種情況擴大至全社會，就會導致社會總供求的失衡。

???② 微觀方面的原因。由于市場經濟條件下企業(yè)和個人的活動都是分散進行的，其活動不可能與國民經濟運行的整體目標完全一致，由此產生了社會總供求失衡的可能性。

???③ 宏觀層面的原因。市場經濟條件下由于信息不對稱或人們處理信息能力的局限性，或者由于宏觀經濟運行的不確定性和宏觀調控不力等原因，都會造成社會總供求失衡。

???④ 在社會主義市場經濟條件下，除了上述原因外，體制因素是造成這一可能性的最主要原因。

2 社會總供求失衡的形式：

??① 社會總需求大于社會總供給。通常稱為需求膨脹或供給短缺，表現為經濟過熱、投資需求與消費需求“雙膨脹”、信用過分擴張和市場秩序混亂，作為以上幾種狀態(tài)的綜合表現，嚴重時可引發(fā)通貨膨脹。

??② 社會總供給大于社會總需求。其表現是：經濟增長乏力，投資不足，消費需求不足，出口不振，企業(yè)開工不足，失業(yè)、下崗增加。這種情況也被稱為供給過?；蛴行枨蟛蛔悖瑖乐貢r可導致通貨緊縮。