第五章 信用制度與虛擬資本

一 解釋下列概念：

1 商業(yè)信用

???① 是指以賒帳方式出售商品或提供勞務(wù)時買賣雙方之間相互提供的信用。商業(yè)信用是最早出現(xiàn)的信用形式，直接為生產(chǎn)服務(wù)。

???② 以這種方式買賣商品，在商品轉(zhuǎn)手時，買方不立即支付現(xiàn)金，而是承諾在一定時期后再支付。這樣，雙方形成了一種債務(wù)關(guān)系，賣方是債權(quán)人，買方是債務(wù)人。賣方所提供的商業(yè)信用相當(dāng)于把一筆資本貸給對方，因而買方要支付利息。賒銷的商品價格一般要高于現(xiàn)金買賣的商品價格，其差額就形成了賒購者向賒銷者支付的利息。

???③ 商業(yè)信用具有以下特點：

??????⑴ 商業(yè)信用是商品生產(chǎn)者之間以商品形態(tài)提供的信用，貸出的資本就是待實現(xiàn)的商品資本。

??????⑵ 商業(yè)信用主要是職能資本在商品買賣中相互提供的信用。

??????⑶ 商業(yè)信用的發(fā)展程度直接依存于商品生產(chǎn)和流通的狀況。

2 銀行信用

???① 是指銀行以存款、放款等形式提供的以貨幣形式為主的信用。

???② 銀行信用是適應(yīng)產(chǎn)業(yè)資本循環(huán)周轉(zhuǎn)和再生產(chǎn)運動的需要而產(chǎn)生的。銀行通過借貸關(guān)系，將再生產(chǎn)中游離出來的閑置貨幣資本和社會上的閑置資本集中起來，再把它們貸給需要貨幣資本的企業(yè)。

???③ 銀行信用具有以下特點：

??????⑴ 銀行信用的實質(zhì)是銀行作為中介使貨幣資本所有者通過銀行和職能資本之間發(fā)生的信用關(guān)系。

??????⑵ 銀行信用的對象是貨幣資本。

??????⑶ 銀行信用有可能突破商業(yè)信用的局限性，擴大信用的規(guī)模和范圍。

3 國家信用

???① 是指國家借助舉債向社會公眾籌集資金的一種信用形式。

???② 國家在這種信用關(guān)系中處于債務(wù)人的地位。

???③ 國家信用在國內(nèi)的基本形式是國債，它通常以發(fā)行公債券和國庫券的形式來實現(xiàn)。

???④ 只要政權(quán)穩(wěn)定，國家信用的信用度就是最高的。

4 消費信用

???① 是指工商企業(yè)、銀行及其他金融機構(gòu)向消費者提供的信用。

???② 消費信用的方式主要有賒賬、分期付款和發(fā)放消費信貸等等。

???③ 賒賬是利用結(jié)賬信用卡，憑信用卡先購后支付。分期付款是消費者購買商品后，先支付部分現(xiàn)款，然后根據(jù)簽訂的合同，分期加息支付余下的貸款。在貨款未付清前，商品所有權(quán)屬于賣者。分期付款多用于耐用消費品的交易。如果說賒賬和分期付款屬于商業(yè)信用的范疇，那么發(fā)放消費信貸則屬于銀行信用的范疇。根據(jù)接受貸款對象的不同可以將信貸分成兩類：一是買方信貸，銀行直接對商品消費者發(fā)放貸款；二是賣方信貸，由銀行憑分期付款單據(jù)作為抵押，對銷售商品的企業(yè)發(fā)放貸款。消費信貸是推銷商品、擴大銷路、刺激需求的手段。

5 股份有限公司

???是公司股東的責(zé)任僅以所認(rèn)繳的股票面額為限的公司。這種公司的主要特征是：

???① 公司的全部資本劃分為等額股份，且股票可以在社會上公開出售。

???② 公司的股份可以自由轉(zhuǎn)讓，但不能退股。

???③ 股東個人的財產(chǎn)與公司的財產(chǎn)相分離，股東憑股票分享公司的收益，但對公司負(fù)債只負(fù)有限責(zé)任，即以股票面值為限。

???④ 公司破產(chǎn)清算時，公司債權(quán)人可以對公司的資產(chǎn)提出要求，而無權(quán)直接向股東起訴，公司以本身的全部資產(chǎn)對公司的債務(wù)負(fù)責(zé)。

6 虛擬資本

???① 是指能定期帶來收入的，以有價證券形式表現(xiàn)的資本。

???② 虛擬資本主要有兩種形式：

??????⑴ 信用形式上的虛擬資本。主要有期票、匯票、銀行券、國家債券等。

??????⑵ 收入資本化形式上產(chǎn)生的虛擬資本。主要由股票、債券構(gòu)成。

???③ 在現(xiàn)代市場經(jīng)濟中，股指期貨、外匯期貨等則是由股票、外匯交易衍生出來的，可以說是虛擬資本的進(jìn)一步衍生。

7?虛擬經(jīng)濟

???① 虛擬經(jīng)濟是市場經(jīng)濟中信用制度與資本證券化的產(chǎn)物，是源于實體經(jīng)濟又相對獨立于實體經(jīng)濟的虛擬資本的活動。

???② 虛擬資本是信用制度和資本證券化的產(chǎn)物，但各種信用工具和證券化的資本形式并不必然是虛擬經(jīng)濟。

???③ 虛擬經(jīng)濟和實體經(jīng)濟是現(xiàn)代市場經(jīng)濟運行同一過程的兩個方面，二者是對立統(tǒng)一的關(guān)系。

8?泡沫經(jīng)濟

① 是指虛擬資本及其衍生出的虛擬經(jīng)濟的過度發(fā)展導(dǎo)致的投資過度的經(jīng)濟現(xiàn)象。

???② 泡沫經(jīng)濟的主要表現(xiàn)有：

??????⑴ 在利息率偏低的刺激下，企業(yè)有高負(fù)債投資的沖動。但高負(fù)債的投資若沒有回報，不能回流，就會產(chǎn)生泡沫經(jīng)濟。（20世紀(jì)80年代的日本泡沫經(jīng)濟）

??????⑵ 股市、房地產(chǎn)市場和外匯市場上的過度投機。（97年東南亞金融危機）

??????⑶ 2000年初，納斯達(dá)克市場上高科技股價格猛跌所表現(xiàn)的IT產(chǎn)業(yè)泡沫經(jīng)濟。

???③ 泡沫經(jīng)濟的危害是，其發(fā)展和破滅會對經(jīng)濟產(chǎn)生災(zāi)難性影響。

?

二 商業(yè)信用與銀行信用的聯(lián)系和區(qū)別是什么？

答：

1 商業(yè)信用和銀行信用的定義：（也可以按照上面的名詞解釋多寫一點?。?/span>

??① 商業(yè)信用是指以賒賬方式出售商品或提供勞務(wù)時買賣雙方之間相互提供的信用。商業(yè)信用是最早出現(xiàn)的信用形式，直接為生產(chǎn)服務(wù)。

??② 銀行信用是指銀行以存款、放款等形式提供的以貨幣形式為主的信用。

2 商業(yè)信用與銀行信用的聯(lián)系：

??① 商業(yè)信用的發(fā)展是銀行信用產(chǎn)生的基礎(chǔ)，商業(yè)信用工具需要銀行信用工具來替代。

??② 銀行信用的產(chǎn)生是克服商業(yè)信用局限性的需要。

3 銀行信用與商業(yè)信用的區(qū)別：

??① 商業(yè)信用是商品生產(chǎn)者之間以商品形態(tài)提供的信用，貸出的資本就是待實現(xiàn)的商品資本。而銀行信用的實質(zhì)是銀行作為中介使貨幣資本所有者通過銀行和職能資本之間發(fā)生的信用關(guān)系。銀行能把社會上各種閑置資本集中起來，銀行信用不受個別資本的數(shù)量和周轉(zhuǎn)的限制。

??② 商業(yè)信用主要是職能資本在商品買賣中相互提供的信用，商業(yè)信用的債權(quán)人和債務(wù)人都是職能資本。而銀行信用的對象是貨幣資本。銀行信用對企業(yè)來說，屬于間接融資。

??③ 商業(yè)信用的發(fā)展程度直接依存于商品生產(chǎn)和流通的狀況。在再生產(chǎn)周期的繁榮或高漲階段，以商業(yè)信用方式出售的商品也多；相反，在危機階段，商業(yè)信用也相應(yīng)陷入萎縮狀況。而銀行信用可以突破商業(yè)信用的局限性，擴大信用的規(guī)模和范圍。

?

三 論述信用制度與虛擬資本的關(guān)系。

答：

1 虛擬資本的含義：

??① 是指能定期帶來收入的，以有價證券形式表現(xiàn)的資本。

??② 虛擬資本主要有兩種形式：

??????⑴ 信用形式上的虛擬資本。主要有期票、匯票、銀行券、國家債券等。

??????⑵ 收入資本化形式上產(chǎn)生的虛擬資本。主要由股票、債券構(gòu)成。

??③ 在現(xiàn)代市場經(jīng)濟中，股指期貨、外匯期貨等則是由股票、外匯交易衍生出來的，可以說是虛擬資本的進(jìn)一步衍生。

2 信用制度對虛擬資本的影響——虛擬資本是信用制度發(fā)展的結(jié)果：

??① 在高度發(fā)達(dá)的信用制度基礎(chǔ)上逐步發(fā)展的貨幣虛擬化是虛擬資本產(chǎn)生的前提。

??② 借貸資本信用關(guān)系是虛擬資本產(chǎn)生的根據(jù)。股票，債券等資本所有權(quán)證書，可以獲得定期收入并可以在證券市場自由買賣，實現(xiàn)價值增殖，也逐漸被視為可以獨立的獲取收入，成為具有不同于現(xiàn)實資本存在形式的虛擬資本。

??③ 社會信用制度的逐步完善是虛擬資本產(chǎn)生的前提。股票，債券的成功發(fā)行，從購買者手中獲得現(xiàn)實的資本投入生產(chǎn)經(jīng)營過程都依賴于龐大的信用體系，特別是離不開銀行信用的參與。

3 虛擬資本也對信用制度，特別是銀行信用產(chǎn)生了越來越深遠(yuǎn)的影響：

??① 銀行資本本身的虛擬化。隨著有價證券獨立運動的發(fā)展和有價證券高收益的性質(zhì)，銀行在發(fā)放貸款時逐漸同意債務(wù)人用有價證券來擔(dān)保獲得貸款。這使銀行資本由兩部分構(gòu)成：一是現(xiàn)金（銀行券），二是有價證券。銀行資本的虛擬化不僅表現(xiàn)為發(fā)放貸款時作為擔(dān)保手段吸納的股票，債券等，還有相當(dāng)部分是銀行作為一項投資直接購入的企業(yè)股票和債券。

??② 虛擬資本還導(dǎo)致大量金融衍生品的產(chǎn)生和發(fā)展。金融衍生品指以貨幣，外匯，股票，債券等傳統(tǒng)金融工具為基礎(chǔ)衍生出來的，作為買賣對象的金融商品。如利率期貨，股票指數(shù)期貨和股票期權(quán)等。這些金融衍生品具有雙重的虛擬性：一方面是實物資產(chǎn)價值在傳統(tǒng)金融工具上的虛擬，如股票，債券等；另一方面是已虛擬的傳統(tǒng)金融工具對金融衍生證券的進(jìn)一步虛擬。衍生證券的利潤已經(jīng)和實業(yè)投資沒有什么關(guān)系，而是源于衍生證券市場上的利潤再分配。

?

四 說明虛擬資本與實體資本的區(qū)別和聯(lián)系。

答：

1 虛擬資本和實體資本的含義：

??① 虛擬資本的含義：如上所述。

② 實體資本的含義：是與虛擬資本相對應(yīng)的資本，直接以商品資本，生產(chǎn)資本或貨幣資本的形式參與生產(chǎn)和流通過程并發(fā)生價值增殖。

2 虛擬資本與實體資本的聯(lián)系：

??① 虛擬資本的存在和運動要以它所表現(xiàn)的實體資本為基礎(chǔ)：

?????⑴ 實體資本的運動狀況決定虛擬資本的運行狀況，證券發(fā)行者的生產(chǎn)經(jīng)營狀況決定著證券投資者的收益。

?????⑵ 實體資本運用的規(guī)模影響著虛擬資本發(fā)行的規(guī)模，社會再生產(chǎn)規(guī)模決定著證券投資規(guī)模。

?????⑶ 實體資本的循環(huán)周期影響虛擬資本的周期波動。

??② 虛擬資本對實體資本也具有重要的影響和制約作用：

?????⑴ 虛擬資本和現(xiàn)實貨幣資本都是實體資本循環(huán)運動的起點，從而影響實體資本運用的過程和規(guī)模。

?????⑵ 虛擬資本的流向影響著實體資本的分配比例和結(jié)構(gòu)。

?????⑶ 虛擬資本擴大了實體資本的活動范圍。

3 虛擬資本與實體資本的區(qū)別：

??虛擬資本雖然是實體資本的價值表現(xiàn)和紙質(zhì)副本，但其價格卻不是由實體資本的價值決定的，而是由預(yù)期收入和平均利息率決定的。這樣一來，虛擬資本的價格變動就會與實體資本的價值變動相背離，呈現(xiàn)出相對獨立的運動。虛擬資本價格運動的特點是：

??① 虛擬資本價格與預(yù)期收益大小和預(yù)期收益的可靠程度成正比。

??② 在預(yù)期收益率一定的情況下，利息率按相反方向調(diào)節(jié)虛擬資本價格。

??③ 虛擬資本價格的漲跌與證券市場的供求狀況有著密切的聯(lián)系。

?

五 論述虛擬經(jīng)濟的正、負(fù)效應(yīng)。

答：

1 虛擬經(jīng)濟的定義：

??① 虛擬經(jīng)濟是市場經(jīng)濟中信用制度與資本證券化的產(chǎn)物，是源于實體經(jīng)濟又相對獨立于實體經(jīng)濟的虛擬資本的活動。

??② 虛擬資本是信用制度和資本證券化的產(chǎn)物，但各種信用工具和證券化的資本形式并不必然是虛擬經(jīng)濟。

??③ 虛擬經(jīng)濟和實體經(jīng)濟是現(xiàn)代市場經(jīng)濟運行同一過程的兩個方面，二者是對立統(tǒng)一的關(guān)系。

2 虛擬經(jīng)濟的正效應(yīng)：

??它的發(fā)展在總體上可以促進(jìn)實體經(jīng)濟的發(fā)展，具體表現(xiàn)在：

①?虛擬經(jīng)濟的發(fā)展為實體經(jīng)濟的發(fā)展提供了有效的融資工具。

②?虛擬經(jīng)濟的發(fā)展有利于實體經(jīng)濟存量的重組和結(jié)構(gòu)調(diào)整。

③?虛擬經(jīng)濟的發(fā)展可以降低實體經(jīng)濟中的投資風(fēng)險。

④?由于虛擬經(jīng)濟的金融資產(chǎn)在企業(yè)和居民的資產(chǎn)組合中會占越來越大的比重，虛擬經(jīng)濟的市場狀況會產(chǎn)生明顯的財富效應(yīng)。

虛擬經(jīng)濟正效應(yīng)的發(fā)揮是建立在健全的市場制度和信用關(guān)系的基礎(chǔ)上的。正確處理實體經(jīng)濟與虛擬經(jīng)濟的關(guān)系的關(guān)鍵是健全市場制度和信用體系，要使虛擬經(jīng)濟的市場具有自動調(diào)節(jié)虛擬經(jīng)濟規(guī)模的功能。

3 虛擬經(jīng)濟的負(fù)效應(yīng)：

集中表現(xiàn)在因投機過度而引發(fā)的泡沫經(jīng)濟上。泡沫經(jīng)濟是虛擬資本及其衍生出的虛擬經(jīng)濟的副產(chǎn)品，如果調(diào)控不力，就可能對經(jīng)濟產(chǎn)生災(zāi)難性影響。培育理性的市場主體是防止泡沫經(jīng)濟的微觀基礎(chǔ)，因而也是發(fā)展虛擬經(jīng)濟的必然要求。防止泡沫經(jīng)濟，還需要建立嚴(yán)格的虛擬經(jīng)濟發(fā)展法規(guī)和政策。

?

第六章 競爭與壟斷

一 解釋下列概念：

1 產(chǎn)品差別

???① 指同類產(chǎn)品由于買方的偏好而形成的具有不完全替代關(guān)系的狀態(tài)。

???② 造成產(chǎn)品差別的原因主要有：

??????⑴ 產(chǎn)品的物理差異。

??????⑵ 買方知識的差異。即不了解質(zhì)量，只看外觀。

??????⑶ 買方的主觀差異。即廣告宣傳造成的對商品品牌的偏好。

??????⑷ 服務(wù)方面的差異。

??????⑸ 特殊銷售活動。

??????⑺ 銷售地理位置的差異。

???③ 在壟斷競爭條件下，擴大和維護(hù)產(chǎn)品差別是企業(yè)間競爭的重要手段。

2 過度競爭

???① 是指企業(yè)數(shù)量多，非集中的競爭性產(chǎn)業(yè)中常見的現(xiàn)象。

???② 判斷一個產(chǎn)業(yè)呈現(xiàn)過度競爭狀態(tài)的標(biāo)準(zhǔn)主要是兩條：

??????⑴ 企業(yè)過度進(jìn)入該產(chǎn)業(yè)。

??????⑵ 該產(chǎn)業(yè)中過度進(jìn)入的企業(yè)長期不能從該產(chǎn)業(yè)中退出，造成該產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)能力的較多閑置或產(chǎn)品的大量積壓。

3 有效競爭

???就是既有利于維護(hù)競爭，又有利于發(fā)揮規(guī)模經(jīng)濟作用的競爭格局。具體含義可以概括為：

???① 從短期看，如果現(xiàn)實的市場背離了完全競爭的某個條件，那么最好在其他條件下也有所背離，這樣的競爭才是有效的。

???② 從長期來看，存在潛在競爭和替代品競爭的產(chǎn)業(yè)或市場，就是有效競爭的產(chǎn)業(yè)或市場。

???③ 工業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的多樣化也具有競爭的性質(zhì)。

4 壟斷

5 卡特爾

?

6 自然壟斷

?

7 完全競爭

?

8 完全壟斷

?

9 寡頭壟斷

?

10 壟斷競爭

?

二 論述競爭與資本集中的關(guān)系。

答：

1 資本集中的含義：

??① 是指把若干個已有的、規(guī)模相對較小的資本合并重組為規(guī)模較大的資本。

??② 資本集中的主要途徑有：并購、聯(lián)合和發(fā)行股票債券等。

2 資本集中是競爭的結(jié)果：

??① 同一部門中不同企業(yè)之間的競爭引起了資本集中。競爭的分化作用使某些優(yōu)勢企業(yè)發(fā)展壯大，而弱勢企業(yè)縮小破產(chǎn)，客觀上造成了資本向優(yōu)勢企業(yè)的集中。

??② 不同部門之間企業(yè)的競爭也在引起和擴大資本集中。由于現(xiàn)實中的進(jìn)入和退出都是有障礙的，為了超越進(jìn)入壁壘，弱化退出壁壘，減少沉沒成本，不同部門之間企業(yè)爭奪有利投資領(lǐng)域的競爭越來越主要采取建立企業(yè)集團，實現(xiàn)跨行業(yè)多角化經(jīng)營的方式來實現(xiàn)。從而導(dǎo)致了這類巨型企業(yè)或企業(yè)集團的出現(xiàn)，直接推動了資本集中。

3 資本集中是競爭的結(jié)果，又因為科技進(jìn)步和信用制度的完善而不斷得到強化：

??① 競爭引起的資本集中具有了越來越充分的技術(shù)基礎(chǔ)，表現(xiàn)在：

?????⑴ 必要條件。機器大工業(yè)體系建立后，社會分工越來越細(xì)，為資本向先進(jìn)技術(shù)企業(yè)的集中創(chuàng)造了基本條件。

?????⑵ 客觀要求。第二次工業(yè)革命和戰(zhàn)后的新科技革命呼喚出了一系列需要采取大規(guī)模生產(chǎn)方式的新興產(chǎn)業(yè)部門，如汽車，鋼鐵，電子等，規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng)是這類產(chǎn)業(yè)的生命。

??② 信用和股份公司是資本集中得以加速的杠桿，為資本集中提供了最有效的手段。隨著信用制度的發(fā)展，股份公司逐漸成為現(xiàn)代企業(yè)最重要的資本組織形式。在股份公司制度下，一方面企業(yè)可以利用社會信用關(guān)系，通過發(fā)行股票方式把中小資本和其他分散的社會資本集中起來，進(jìn)行巨額投資活動或組建大型企業(yè)，直接加速了資本集中；另一方面，股份公司制度也為企業(yè)間的兼并和合并提供了最簡便的形式，為資本集中創(chuàng)造了便利條件。

?

三 談?wù)剦艛嗟母鞣N類型及成因。

答：

1 壟斷的類型：

??① 按照壟斷主體存在的不同領(lǐng)域可以劃分為經(jīng)濟壟斷和行政壟斷（如地方保護(hù)主義）。其中經(jīng)濟壟斷有以下4種：

?????⑴ 自然壟斷：定義按照西經(jīng)課本敘述。

?????⑵ 技術(shù)壟斷：指經(jīng)濟主體對技術(shù)專利的排他性占有和使用。

?????⑶ 市場壟斷：指少數(shù)企業(yè)或組織排他性的控制要素或產(chǎn)品市場。

?????⑷ 由產(chǎn)品差別引起的壟斷：如品牌效應(yīng)。

??② 按照壟斷行為來劃分至少有以下3種：

?????⑴ 價格壟斷行為：如壟斷高價或低價。

?????⑵ 非價格壟斷行為：如廣告，研發(fā)，銷售，售后。

⑶ 組織壟斷行為：如購并。

2 壟斷的成因：

??競爭引起的生產(chǎn)和資本集中為壟斷的產(chǎn)生提供了可能性與必要性：

??① 生產(chǎn)集中使壟斷成為可能。由于社會生產(chǎn)越來越集中到少數(shù)大企業(yè)手中，在一個產(chǎn)業(yè)部門中，少數(shù)大企業(yè)的生產(chǎn)和銷售已經(jīng)占據(jù)了絕對優(yōu)勢的份額。這使得少數(shù)大企業(yè)有可能超越單個企業(yè)組織的局限，在一個產(chǎn)業(yè)或若干個相關(guān)產(chǎn)業(yè)部門之間進(jìn)行更高層次組織協(xié)調(diào)。

??② 生產(chǎn)集中也使壟斷具有必要性和必然性：

?????⑴ 生產(chǎn)集中使企業(yè)規(guī)模擴大，大企業(yè)的生產(chǎn)能力迅速膨脹。而在一定時期的特定市場上需求總是有限的。如果企業(yè)仍遵循自由競爭的規(guī)律各自開足馬力進(jìn)行生產(chǎn)，勢必導(dǎo)致生產(chǎn)過剩和利潤減少，也造成資源的損失與浪費。為了保持與擴大利潤，大企業(yè)間有必要結(jié)成壟斷組織瓜分市場份額以調(diào)節(jié)生產(chǎn)。

?????⑵ 生產(chǎn)集中使大企業(yè)規(guī)模巨大資本雄厚，產(chǎn)品及企業(yè)形象在公眾中有一定地位，這對中小企業(yè)進(jìn)入大企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營領(lǐng)域構(gòu)成了較高的進(jìn)入壁壘，自由競爭受到限制，逐步形成了少數(shù)大企業(yè)寡頭壟斷的格局。

?????⑶ 少數(shù)大企業(yè)之間勢均力敵，為了避免過度競爭造成兩敗俱傷的災(zāi)難性后果，必然尋求某種妥協(xié)，達(dá)成壟斷協(xié)定。

?

四 論述壟斷條件下競爭的基本形式。

答：

1 壟斷條件下競爭的基本形式有兩種：一是壟斷資本與非壟斷資本的競爭；二是壟斷資本之間的競爭。

2 壟斷資本與非壟斷資本之間的競爭，是指壟斷企業(yè)與部門內(nèi)外的中小企業(yè)之間發(fā)生的競爭關(guān)系。其手段主要有：

??① 依靠進(jìn)入壁壘排擠中小企業(yè)。進(jìn)入壁壘包括多種形式，其中主要有：

?????⑴ 由壟斷企業(yè)的巨大規(guī)模形成的壁壘。

?????⑵ 大壟斷公司在產(chǎn)品差別，垂直聯(lián)合，生產(chǎn)多角化等方面形成的壁壘。

?????⑶ 由于壟斷組織控制投入品形成的壁壘。

?????⑷ 由于龐大的銷售費用形成的壁壘。

?????⑸ 通過傾銷手段形成的壁壘。

??② 通過轉(zhuǎn)包等形式控制中小企業(yè)。在一定條件下，控制中小企業(yè)可能比排擠中小企業(yè)對壟斷企業(yè)更為有利。

??③ 通過買方壟斷掠奪中小企業(yè)。當(dāng)一個市場中購買企業(yè)的集中達(dá)到較高程度，而出售原材料或投入品的又是眾多分散的中小企業(yè)時，就會發(fā)生買方壟斷。

3 壟斷資本之間的競爭主要在兩個領(lǐng)域內(nèi)展開，同一部門內(nèi)部和不同部門之間。同一部門內(nèi)部壟斷資本之間競爭的主要形式有：

??① 在價格協(xié)調(diào)的同時進(jìn)行公開或隱蔽的價格競爭。

??② 廣泛的非價格競爭（主要形式）和市場外競爭。非價格競爭包括促銷，質(zhì)量和服務(wù)方面的競爭，市場外競爭指爭奪原料，人才，專利等生產(chǎn)要素的競爭。

??③ 改進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)和經(jīng)營管理以降低成本。

??不同部門之間壟斷資本的競爭主要發(fā)生在兩個方面：

①?縱向經(jīng)濟聯(lián)系上，如一個壟斷資本為另一個壟斷資本提供原料。

②?部門內(nèi)的剩余資金在其他投資領(lǐng)域的競爭。

?

五 論述反壟斷的作用與局限。

答：

1 反壟斷政策：

??通常通過立法（反壟斷法）對壟斷行為進(jìn)行規(guī)范和制約，具有較強的約束力，具體內(nèi)容有：

①?預(yù)防形成壟斷市場結(jié)構(gòu)的政策。包括保護(hù)中小企業(yè)生存和發(fā)展的政策以及對企業(yè)合并的審查制度等。

②?對壟斷性市場結(jié)構(gòu)的事后調(diào)整政策。包括對壟斷企業(yè)實行肢解，分立等。

③?禁止或限制企業(yè)間的共謀，卡特爾和不正當(dāng)?shù)膬r格歧視，對欺騙，行賄和壓制競爭者的行為進(jìn)行裁定等。

2 反壟斷的作用：

??從西方發(fā)達(dá)國家的反壟斷實踐來看，反壟斷政策和反壟斷法的運用，對于限制壟斷行為，維護(hù)有效競爭發(fā)揮了重要作用，表現(xiàn)在：

①?對生產(chǎn)的過度集中起到了一定的限制作用。這種限制主要是通過對企業(yè)合并的某種限制實現(xiàn)的。

②?對企業(yè)間的勾結(jié)行為起到了一定的限制作用。使公開的壟斷組織已經(jīng)不能合法存在。

3 反壟斷的局限：

??從反壟斷法的具體實施來看，并沒有起到象法律條文界定的那樣反壟斷，保護(hù)和促進(jìn)競爭的目的，也沒有限制住資本集中的不斷加強和壟斷行為的擴張。這些法令在實施過程中，始終未能完全擺脫內(nèi)容空泛，條文籠統(tǒng)，詞義含混，可以被人隨心所欲的加以解釋的弊病。如美國的立法機構(gòu)經(jīng)常通過修改條文，司法機構(gòu)通過免予起訴來使壟斷組織得以逃避反壟斷法的制裁，而美國政府則常常根據(jù)自己的需要來決定是否制裁壟斷者。

六?論過度競爭的資源配置缺陷

?