I. 概論

　　我們?cè)诒揪淼谝黄呀?jīng)看到，用利潤率來表現(xiàn)剩余價(jià)值率總是比剩余價(jià)值率本身低?，F(xiàn)在我們看到，甚至提高的剩余價(jià)值率也具有表現(xiàn)為下降的利潤率的趨勢(shì)。只有c＝0，就是說，只有全部資本都投在工資上，利潤率才等于剩余價(jià)值率。只有不變資本的價(jià)值和推動(dòng)它的勞動(dòng)力的量之間的比例保持不變，或者這種勞動(dòng)力的量同不變資本的價(jià)值相比已經(jīng)增加，下降的利潤率才表現(xiàn)下降的剩余價(jià)值率。

　　李嘉圖自以為考察了利潤率，實(shí)際上只是考察了剩余價(jià)值率，而且只是考察了在工作日的內(nèi)含和外延都是不變量這個(gè)前提下的剩余價(jià)值率。

　　利潤率的下降和積累的加速，就二者都表示生產(chǎn)力的發(fā)展來說，只是同一個(gè)過程的不同表現(xiàn)。積累既然引起勞動(dòng)的大規(guī)模集中，從而引起資本有機(jī)構(gòu)成的提高，所以又加速利潤率的下降。另一方面，利潤率的下降又加速資本的積聚，并且通過對(duì)小資本家的剝奪，通過對(duì)那些還有一點(diǎn)東西可供剝奪的直接生產(chǎn)者的最后殘余的剝奪，來加速資本的集中。所以，雖然積累率隨著利潤率的下降而下降，但是積累在量的方面還是會(huì)加速進(jìn)行。

　　另一方面，總資本的增殖率，即利潤率，是資本主義生產(chǎn)的刺激(因?yàn)橘Y本的增殖是資本主義生產(chǎn)的唯一目的)，就這一點(diǎn)來說，利潤率的下降會(huì)延緩新的獨(dú)立資本的形成，從而表現(xiàn)為對(duì)資本主義生產(chǎn)過程發(fā)展的威脅；利潤率的下降在促進(jìn)人口過剩的同時(shí)，還促進(jìn)生產(chǎn)過剩、投機(jī)、危機(jī)和資本過剩。所以，象李嘉圖那樣把資本主義生產(chǎn)方式看作絕對(duì)生產(chǎn)方式的經(jīng)濟(jì)學(xué)家，在這里也感覺到，這種生產(chǎn)方式為它自己造成了一種限制，因此，他們不是把這種限制歸咎于生產(chǎn)，而是把它歸咎于自然(在地租學(xué)說中就是這樣)。但是在他們對(duì)利潤率的下降所感到的恐懼中，重要的是這樣一種感覺：資本主義生產(chǎn)方式在生產(chǎn)力的發(fā)展中遇到一種同財(cái)富生產(chǎn)本身無關(guān)的限制；而這種特有的限制證明了資本主義生產(chǎn)方式的局限性和它的僅僅歷史的、過渡的性質(zhì)；證明了它不是財(cái)富生產(chǎn)的絕對(duì)的生產(chǎn)方式，反而在一定階段上同財(cái)富的進(jìn)一步發(fā)展發(fā)生沖突。

　　誠然，李嘉圖及其學(xué)派只考察了包括利息在內(nèi)的產(chǎn)業(yè)利潤。但是地租率也有下降趨勢(shì)，雖然它的絕對(duì)量在增加，它同產(chǎn)業(yè)利潤相比也可以相對(duì)地增加。(見愛·威斯特的著作，他在李嘉圖之前闡述了地租的規(guī)律。)如果我們考察社會(huì)總資本C，用p1表示扣除利息和地租以后剩下的產(chǎn)業(yè)利潤，z表示利息，r表示地租，那末，m/C＝p/C＝(p1+z+r)/C＝p1/C+z/C+r/C。我們已經(jīng)知道，雖然在資本主義生產(chǎn)發(fā)展的進(jìn)程中，剩余價(jià)值總額m不斷增加，但是m/C仍然不斷下降，因?yàn)镃比m會(huì)增加得更快。所以，在m/C＝p/C以及p1/C、z/C、r/C各自變得越來越小時(shí)，p1、z和r都能各自變得越來越大；或者，p1同z相比，或r同p1相比，或r同p1和z相比會(huì)相對(duì)地增大，這完全沒有什么矛盾。在全部剩余價(jià)值或利潤m＝p增加而利潤率m/C＝p/C同時(shí)下降時(shí)，由m＝p所分成的各部分p1、z和r之間的量的比例，可以在總量m的界限以內(nèi)任意變動(dòng)，而m或m/C的大小不致由此受到影響。

　　p1、z和r互相之間的變化，只是m在不同項(xiàng)目之間的不同分配。因此，雖然一般利潤率m/C下降了，但是，個(gè)別產(chǎn)業(yè)利潤率、利息率和地租對(duì)總資本的比率，即p1/C、z/C和r/C，一個(gè)同另一個(gè)相比可以提高；唯一的條件是三者之和＝m/C。如果資本構(gòu)成在剩余價(jià)值率＝100％時(shí)由50c+50v變?yōu)?5c+25v，利潤率由50％下降到25%，那末，在前一場(chǎng)合，資本1000提供利潤500，在后一場(chǎng)合，資本4000提供利潤1000。m或p增加一倍，但是p’下降一半。如果以前在50%中有20是利潤，10是利息，20是地租，那末，p1/C＝20％，z/C＝10％，r/C＝20％。如果在變?yōu)?5％時(shí)這些比率仍舊不變，那末，p1/C＝10％，z/C＝5％，r/C＝10％。但是，如果p1/C下降到8%，z/C下降到4％，那末，r/C就提高到13％。r同p1和z相比已經(jīng)相對(duì)增大，但是p‘仍舊不變。在這兩種假定下，p1、z和r之和增加了，因?yàn)樯a(chǎn)它的資本已經(jīng)增加了三倍。此外，李嘉圖關(guān)于產(chǎn)業(yè)利潤(加上利息)包含全部剩余價(jià)值這個(gè)假定，從歷史上和概念上來說都是錯(cuò)誤的。其實(shí)，只是資本主義生產(chǎn)的發(fā)展，才使1．全部利潤首先歸于產(chǎn)業(yè)資本家和商業(yè)資本家，然后再行分配；2．地租歸結(jié)為超過利潤的余額。在這個(gè)資本主義的基礎(chǔ)上，地租以后還會(huì)增加，它是利潤(即看作總資本的產(chǎn)物的剩余價(jià)值)的一部分，但不是這個(gè)產(chǎn)物中被資本家裝進(jìn)腰包的那個(gè)特殊部分。

　　假定已經(jīng)有必要的生產(chǎn)資料，即充足的資本積累，那末，在剩余價(jià)值率從而勞動(dòng)的剝削程度已定時(shí)，剩余價(jià)值的創(chuàng)造就只會(huì)遇到工人人口的限制，在工人人口已定時(shí)，就只會(huì)遇到勞動(dòng)剝削程度的限制。資本主義的生產(chǎn)過程，實(shí)質(zhì)上就是剩余價(jià)值的生產(chǎn)，而剩余價(jià)值體現(xiàn)為剩余產(chǎn)品或體現(xiàn)為所生產(chǎn)的商品中由無酬勞動(dòng)物化成的相應(yīng)部分。決不應(yīng)當(dāng)忘記，這種剩余價(jià)值的生產(chǎn)——剩余價(jià)值的一部分再轉(zhuǎn)化為資本，或積累，也是這種剩余價(jià)值生產(chǎn)的不可缺少的部分——是資本主義生產(chǎn)的直接目的和決定性動(dòng)機(jī)。因此，決不能把這種生產(chǎn)描寫成它本來不是的那個(gè)東西，就是說，不能把它描寫成以享受或者以替資本家生產(chǎn)享受品為直接目的的生產(chǎn)。如果這樣，就完全看不到這種生產(chǎn)在其整個(gè)內(nèi)在本質(zhì)上表現(xiàn)出來的特有性質(zhì)。

　　這個(gè)剩余價(jià)值的取得，形成直接的生產(chǎn)過程，而這個(gè)生產(chǎn)過程，正如我們已經(jīng)指出的，除了上面所說的那些限制，再?zèng)]有別的限制。一旦可以榨出的剩余勞動(dòng)量物化在商品中，剩余價(jià)值就生產(chǎn)出來了。但是，這樣生產(chǎn)出剩余價(jià)值，只是結(jié)束了資本主義生產(chǎn)過程的第一個(gè)行為，即直接的生產(chǎn)過程。資本已經(jīng)吸收了一定量無酬勞動(dòng)。隨著表現(xiàn)為利潤率下降的過程的發(fā)展，這樣生產(chǎn)出來的剩余價(jià)值的總量會(huì)驚人地膨脹起來?，F(xiàn)在開始了過程的第二個(gè)行為?？偵唐妨浚纯偖a(chǎn)品，無論是補(bǔ)償不變資本和可變資本的部分，還是代表剩余價(jià)值的部分，都必須賣掉。如果賣不掉，或者只賣掉一部分，或者賣掉時(shí)價(jià)格低于生產(chǎn)價(jià)格，那末，工人固然被剝削了，但是對(duì)資本家來說，這種剝削沒有原樣實(shí)現(xiàn)，這時(shí)，榨取的剩余價(jià)值就完全不能實(shí)現(xiàn)，或者只是部分地實(shí)現(xiàn)，甚至資本也會(huì)部分或全部地?fù)p失掉。直接剝削的條件和實(shí)現(xiàn)這種剝削的條件，不是一回事。二者不僅在時(shí)間和空間上是分開的，而且在概念上也是分開的。前者只受社會(huì)生產(chǎn)力的限制，后者受不同生產(chǎn)部門的比例和社會(huì)消費(fèi)力的限制。但是社會(huì)消費(fèi)力既不是取決于絕對(duì)的生產(chǎn)力，也不是取決于絕對(duì)的消費(fèi)力，而是取決于以對(duì)抗性的分配關(guān)系為基礎(chǔ)的消費(fèi)力；這種分配關(guān)系，使社會(huì)上大多數(shù)人的消費(fèi)縮小到只能在相當(dāng)狹小的界限以內(nèi)變動(dòng)的最低限度。這個(gè)消費(fèi)力還受到追求積累的欲望 的限制，受到擴(kuò)大資本和擴(kuò)大剩余價(jià)值生產(chǎn)規(guī)模的欲望 的限制。這是資本主義生產(chǎn)的規(guī)律，它是由生產(chǎn)方法本身的不斷革命，由不斷和這種革命聯(lián)系在一起的現(xiàn)有資本的貶值，由普遍的競爭斗爭以及僅僅為了保存自身和避免滅亡而改進(jìn)生產(chǎn)和擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模的必要性決定的。因此，市場(chǎng)必須不斷擴(kuò)大，所以根本無法忽視中國的存在。以致市場(chǎng)的聯(lián)系和調(diào)節(jié)這種聯(lián)系的條件，越來越采取一種不以生產(chǎn)者為轉(zhuǎn)移的自然規(guī)律的形式，越來越無法控制。這個(gè)內(nèi)部矛盾力圖用擴(kuò)大生產(chǎn)的外部范圍的辦法求得解決。但是生產(chǎn)力越發(fā)展，它就越和消費(fèi)關(guān)系的狹隘基礎(chǔ)發(fā)生沖突。在這個(gè)充滿矛盾的基礎(chǔ)上，資本過剩和日益增加的人口過剩結(jié)合在一起是完全不矛盾的；因?yàn)樵诙呓Y(jié)合在一起的時(shí)候，所生產(chǎn)的剩余價(jià)值的量雖然會(huì)增加，但是生產(chǎn)剩余價(jià)值的條件和實(shí)現(xiàn)這個(gè)剩余價(jià)值的條件之間的矛盾，正好因此而日益增長。

　　如果利潤率已定，利潤量就總是取決于預(yù)付資本的量。而在這種情況下，積累取決于這個(gè)利潤量中再轉(zhuǎn)化為資本的部分。但因?yàn)檫@個(gè)部分等于利潤減去資本家所消費(fèi)的收入，所以它不僅僅取決于這個(gè)利潤量的價(jià)值，而且也取決于資本家能夠用這個(gè)利潤量來購買的各種商品的便宜程度；這些商品一部分為他所消費(fèi)，成為他的收入，一部分成為他的不變資本。(這里假定工資已定。)

　　由工人推動(dòng)的、其價(jià)值通過工人的勞動(dòng)保存下來并再現(xiàn)在產(chǎn)品中的資本量，是和工人追加的價(jià)值完全不同的。如果資本量＝1000，追加勞動(dòng)＝100，那末，再生產(chǎn)出來的資本＝1100。如果資本量＝100，追加勞動(dòng)＝20，那末再生產(chǎn)出來的資本＝120。利潤率在前一場(chǎng)合＝10%，在后一場(chǎng)合＝20%。從100中可以用于積累的總是比從20中可以用于積累的多。因此，資本的源流，或者說資本的積累，將比例于資本已有的量而不是比例于利潤率的高度而滾滾向前(撇開資本由于生產(chǎn)力的提高而發(fā)生的貶值)。如果工作日很長，即使勞動(dòng)的生產(chǎn)效率不高，高的利潤率也是可能的，只要它以高的剩余價(jià)值率為基礎(chǔ)；高的利潤率之所以可能，是因?yàn)閯趧?dòng)的生產(chǎn)效率雖然不高，但是工人的需要很小，平均工資因此也很低。與工資低相適應(yīng)的將是工人的精力缺乏。因此，盡管利潤率高，資本的積累還是很慢。人口停滯，生產(chǎn)產(chǎn)品所耗費(fèi)的勞動(dòng)時(shí)間很多，雖然支付給工人的工資很少。

　　利潤率下降，不是因?yàn)閷?duì)工人的剝削少了，而是因?yàn)樗褂玫膭趧?dòng)同所使用的資本相比少了。

　　如果象前面指出的那樣，利潤率的下降和利潤量的增加同時(shí)發(fā)生，那末，在勞動(dòng)的年產(chǎn)品中，一個(gè)較大的部分就會(huì)在資本范疇下為資本家所占有(作為已經(jīng)耗費(fèi)的資本的補(bǔ)償)，一個(gè)較小的部分就會(huì)在利潤范疇下為資本家所占有。這樣就產(chǎn)生了查默斯牧師的幻想：年產(chǎn)品中資本家用作資本的量越小，他們吞掉的利潤就越大；于是，國教會(huì)就來幫助他們，要他們把很大一部分的剩余產(chǎn)品用于消費(fèi)，而不要把它資本化。這位牧師把原因和結(jié)果混淆了。此外，利潤量甚至在利潤率較低時(shí)也會(huì)隨著所投資本量的增加而增加。但是，這同時(shí)需要有資本的積聚，因?yàn)檫@時(shí)各種生產(chǎn)條件都要求使用大量資本。這同樣需要有資本的集中，即小資本家為大資本家所吞并，小資本家失去資本。即使積聚的方式是使他成為小股東，有所謂的投票權(quán)，但還是失去了他的資本。這不過又是勞動(dòng)條件和生產(chǎn)者的再一次的分離，這些小資本家還算是生產(chǎn)者，因?yàn)閷?duì)他們來說，本人的勞動(dòng)還起著作用；總的說來，資本家的勞動(dòng)和他的資本量成反比，就是說，和他成為資本家的程度成反比。所以，職業(yè)經(jīng)理人的出現(xiàn)并不是對(duì)資本主義生產(chǎn)方式的反動(dòng)。正是勞動(dòng)條件和生產(chǎn)者之間的這種分離，形成資本的概念；這種分離從原始積累(第1卷第24章)開始，然后在資本的積累和積聚中表現(xiàn)為不斷的過程，最后表現(xiàn)為現(xiàn)有資本集中在少數(shù)人手中和許多人喪失資本(現(xiàn)在剝奪正向這方面變化)。如果沒有相反的趨勢(shì)不斷與向心力一起又起離心作用，這個(gè)過程很快就會(huì)使資本主義生產(chǎn)崩潰。所以資本主義直到今天還沒有崩潰，就是可以理解的了。

　　II．生產(chǎn)擴(kuò)大和價(jià)值增殖之間的沖突

　　勞動(dòng)社會(huì)生產(chǎn)力的發(fā)展表現(xiàn)在兩方面：第一，表現(xiàn)在已經(jīng)生產(chǎn)出來的生產(chǎn)力的量上，表現(xiàn)在新的生產(chǎn)借以進(jìn)行的生產(chǎn)條件的價(jià)值量和數(shù)量上，表現(xiàn)在已經(jīng)積累起來的生產(chǎn)資本的絕對(duì)量上。第二，表現(xiàn)在投在工資上的資本部分同總資本相比的相對(duì)微小上，即表現(xiàn)在為一定量資本的再生產(chǎn)和增殖、為進(jìn)行大量生產(chǎn)所必需的活勞動(dòng)的相對(duì)微小上。這同時(shí)也要以資本的積聚為前提。

　　就所使用的勞動(dòng)力來說，生產(chǎn)力的發(fā)展也表現(xiàn)在兩方面：第一，表現(xiàn)在剩余勞動(dòng)的增加上，即表現(xiàn)在再生產(chǎn)勞動(dòng)力所必需的必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間的縮短上。第二，表現(xiàn)在推動(dòng)一定量資本所使用的勞動(dòng)力的數(shù)量(即工人人數(shù))的減少上。

　　這兩種運(yùn)動(dòng)不僅同時(shí)并進(jìn)，而且互為條件，是表現(xiàn)同一個(gè)規(guī)律的兩種現(xiàn)象。但是，它們對(duì)利潤率起著相反的影響。利潤總量等于剩余價(jià)值總量，利潤率＝m/C＝剩余價(jià)值/全部預(yù)付資本。但是，剩余價(jià)值作為一個(gè)總量，一方面取決于剩余價(jià)值率，另一方面取決于按這個(gè)比率同時(shí)使用的勞動(dòng)量，即取決于可變資本量。一方面，前一個(gè)因素即剩余價(jià)值率提高；另一方面，后一個(gè)因素即工人人數(shù)(相對(duì)地或絕對(duì)地)減少。只要生產(chǎn)力的發(fā)展使所使用勞動(dòng)的有酬部分減少，它就使剩余價(jià)值增加，因?yàn)樗故Ｓ鄡r(jià)值率提高了；但是，只要它使一定量資本所使用的勞動(dòng)的總量減少，它就使人數(shù)這個(gè)在求剩余價(jià)值量時(shí)和剩余價(jià)值率相乘的因素減少。兩個(gè)每天勞動(dòng)12小時(shí)的工人，即使可以只靠空氣生活，根本不必為自己勞動(dòng)，他們所提供的剩余價(jià)值量也不能和24個(gè)每天只勞動(dòng)2小時(shí)的工人所提供的剩余價(jià)值量相等。就這方面來說，靠提高勞動(dòng)剝削程度來補(bǔ)償工人人數(shù)的減少，有某些不可逾越的界限；因此，這種補(bǔ)償能夠阻礙利潤率下降，但是不能制止它下降。

　　因此，隨著資本主義生產(chǎn)方式的發(fā)展，利潤率會(huì)下降，而利潤量會(huì)隨著所使用的資本量的增加而增加。在利潤率已定的情況下，資本增加的絕對(duì)量，就取決于現(xiàn)有的資本量。另一方面，在現(xiàn)有的資本量已定的情況下，它增加的比率，即它的增長率，就取決于利潤率。只有生產(chǎn)力的提高(前面已經(jīng)提到，它總是和現(xiàn)有資本的貶值同時(shí)并進(jìn)的)通過利潤率的提高使年產(chǎn)品中再轉(zhuǎn)化為資本的價(jià)值部分增加時(shí)，它才能直接增加資本的價(jià)值量。如果我們考察的是勞動(dòng)生產(chǎn)力，那末，只有相對(duì)剩余價(jià)值由此提高，或不變資本的價(jià)值由此減少，就是說，只有加入勞動(dòng)力再生產(chǎn)或不變資本要素的那些商品由此變得便宜，這種情況才能發(fā)生(因?yàn)檫@個(gè)生產(chǎn)力同現(xiàn)有資本的價(jià)值沒有直接關(guān)系)。但是，二者都包含現(xiàn)有資本的貶值，二者都和可變資本同不變資本相比的相對(duì)減少同時(shí)并進(jìn)。二者都引起利潤率的下降，二者都延緩這種下降。其次，只要利潤率的提高引起對(duì)勞動(dòng)需求的增加，它就會(huì)使工人人口增加，從而使可供剝削的材料增加；而正是這種可供剝削的材料，使資本成為資本。

　　但是，勞動(dòng)生產(chǎn)力的發(fā)展間接促使現(xiàn)有資本價(jià)值增加，因?yàn)樗黾恿耸褂脙r(jià)值的數(shù)量和種類，而這些使用價(jià)值體現(xiàn)同一交 換價(jià)值，并形成資本的物質(zhì)實(shí)體，物質(zhì)要素，即那些直接構(gòu)成不變資本和至少間接構(gòu)成可變資本的物品。用同一資本和同一勞動(dòng)會(huì)創(chuàng)造出更多的可以轉(zhuǎn)化為資本的物品，而不管它們的交 換價(jià)值如何。這些物品可以用來吸收追加勞動(dòng)，從而也可以用來吸收追加的剩余勞動(dòng)，由此形成追加資本。資本所能支配的勞動(dòng)量，不是取決于資本的價(jià)值，而是取決于構(gòu)成資本的原料和輔助材料、機(jī)器和固定資本要素以及生活資料的數(shù)量，而不管這些物品的價(jià)值如何。只要所使用的勞動(dòng)的量由此增加了，因而剩余勞動(dòng)的量也由此增加了，再生產(chǎn)出來的資本的價(jià)值和新加入資本的剩余價(jià)值也就增加了。

　　但是，我們不能象李嘉圖那樣，只在靜止的并存狀態(tài)中考察這兩個(gè)包含在積累過程中的要素；它們包含著一個(gè)矛盾，后者表現(xiàn)為互相矛盾的趨勢(shì)和現(xiàn)象?；ハ鄬?duì)抗的要素同時(shí)發(fā)生互相對(duì)抗的作用。

　　社會(huì)總產(chǎn)品中作為資本起作用的部分的增加，刺激工人人口的實(shí)際增加，同時(shí)，創(chuàng)造僅僅相對(duì)的過剩人口的一些要素也在起作用。

　　利潤率下降，同時(shí)，資本量增加，與此并進(jìn)的是現(xiàn)有資本的貶值，這種貶值阻礙利潤率的下降，刺激資本價(jià)值的加速積累。

　　生產(chǎn)力發(fā)展，同時(shí)，資本構(gòu)成越來越高，可變部分同不變部分相比越來越相對(duì)減少。

　　這些不同的影響，時(shí)而主要是在空間上并行地發(fā)生作用，時(shí)而主要是在時(shí)間上相繼地發(fā)生作用；各種互相對(duì)抗的要素之間的沖突周期性地在危機(jī)中表現(xiàn)出來。危機(jī)永遠(yuǎn)只是現(xiàn)有矛盾的暫時(shí)的暴力的解決，永遠(yuǎn)只是使已經(jīng)破壞的平衡得到瞬間恢復(fù)的暴力的爆發(fā)。

　　總的說來，矛盾在于：資本主義生產(chǎn)方式包含著絕對(duì)發(fā)展生產(chǎn)力的趨勢(shì)，而不管價(jià)值及其中包含的剩余價(jià)值如何，也不管資本主義生產(chǎn)借以進(jìn)行的社會(huì)關(guān)系如何；而另一方面，它的目的是保存現(xiàn)有資本價(jià)值和最大限度地增殖資本價(jià)值(也就是使這個(gè)價(jià)值越來越迅速地增加)。它的獨(dú)特性質(zhì)是把現(xiàn)有的資本價(jià)值用作最大可能地增殖這個(gè)價(jià)值的手段。它用來達(dá)到這個(gè)目的的方法包含著：降低利潤率，使現(xiàn)有資本貶值，靠犧牲已經(jīng)生產(chǎn)出來的生產(chǎn)力來發(fā)展勞動(dòng)生產(chǎn)力。

　　現(xiàn)有資本的周期貶值，這個(gè)為資本主義生產(chǎn)方式所固有的、阻礙利潤率下降并通過新資本的形成來加速資本價(jià)值的積累的手段，會(huì)擾亂資本流通過程和再生產(chǎn)過程借以進(jìn)行的現(xiàn)有關(guān)系，從而引起生產(chǎn)過程的突然停滯和危機(jī)。

　　與生產(chǎn)力發(fā)展并進(jìn)的、可變資本同不變資本相比的相對(duì)減少，刺激工人人口的增加，同時(shí)又不斷地創(chuàng)造出人為的過剩人口。資本的積累，從價(jià)值方面看，由于利潤率下降而延緩下來，但更加速了使用價(jià)值的積累，而使用價(jià)值的積累又使積累在價(jià)值方面加速進(jìn)行。

　　資本主義生產(chǎn)總是竭力克服它所固有的這些限制，但是它用來克服這些限制的手段，只是使這些限制以更大的規(guī)模重新出現(xiàn)在它面前。

　　資本主義生產(chǎn)的真正限制是資本自身，這就是說：資本及其自行增殖，表現(xiàn)為生產(chǎn)的起點(diǎn)和終點(diǎn)，表現(xiàn)為生產(chǎn)的動(dòng)機(jī)和目的；生產(chǎn)只是為資本而生產(chǎn)，而不是相反：生產(chǎn)資料只是不斷擴(kuò)大生產(chǎn)者社會(huì)的生活過程的手段。以廣大生產(chǎn)者群眾的被剝奪和貧困化為基礎(chǔ)的資本價(jià)值的保存和增殖，只能在一定的限制以內(nèi)運(yùn)動(dòng)，這些限制不斷與資本為它自身的目的而必須使用的并旨在無限制地增加生產(chǎn)，為生產(chǎn)而生產(chǎn)，無條件地發(fā)展勞動(dòng)社會(huì)生產(chǎn)力的生產(chǎn)方法相矛盾。手段——社會(huì)生產(chǎn)力的無條件的發(fā)展——不斷地和現(xiàn)有資本的增殖這個(gè)有限的目的發(fā)生沖突。因此，如果說資本主義生產(chǎn)方式是發(fā)展物質(zhì)生產(chǎn)力并且創(chuàng)造同這種生產(chǎn)力相適應(yīng)的世界市場(chǎng)的歷史手段，那末，它同時(shí)也是它的這個(gè)歷史任務(wù)和同它相適應(yīng)的社會(huì)生產(chǎn)關(guān)系之間的經(jīng)常的矛盾。

　　III．人口過剩時(shí)的資本過剩

　　單個(gè)資本家手中為了生產(chǎn)地使用勞動(dòng)所必需的資本最低限額，隨著利潤率的下降而增加；這個(gè)最低限額所以是必需的，既是為了剝削勞動(dòng)，也是為了使所用勞動(dòng)時(shí)間成為生產(chǎn)商品的必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間，使它不超過生產(chǎn)商品的平均社會(huì)必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間。而且積聚會(huì)同時(shí)增長，因?yàn)槌^一定的界限，利潤率低的大資本比利潤率高的小資本積累得更迅速。這種日益增長的積聚，達(dá)到一定程度時(shí)，又引起利潤率重新下降。因此，大量分散的小資本被迫走上冒險(xiǎn)的道路：投機(jī)、信用欺詐、股票投機(jī)、危機(jī)。所謂的資本過剩，實(shí)質(zhì)上總是指那種利潤率的下降不會(huì)由利潤量的增加得到補(bǔ)償?shù)馁Y本——新形成的資本嫩芽總是這樣——的過剩，或者是指那種自己不能獨(dú)立行動(dòng)而以信用形式交 給大產(chǎn)業(yè)部門的指揮人去支配的資本的過剩。資本的這種過剩是由引起相對(duì)過剩人口的同一些情況產(chǎn)生的，因而是相對(duì)過剩人口的補(bǔ)充現(xiàn)象，雖然二者處在對(duì)立的兩極上：一方面是失業(yè)的資本，另一方面是失業(yè)的工人人口。

　　因此，資本的生產(chǎn)過剩，——不是個(gè)別商品的生產(chǎn)過剩，雖然資本的生產(chǎn)過?？偸前唐返纳a(chǎn)過剩，——僅僅是資本的積累過剩。要了解這種積累過剩究竟是怎么回事(以后還要詳細(xì)地研究)，必須假定它只是絕對(duì)的。資本的生產(chǎn)過剩在什么時(shí)候是絕對(duì)的呢？而且生產(chǎn)過剩在什么時(shí)候不僅擴(kuò)展到這個(gè)或那個(gè)或兩三個(gè)重要的生產(chǎn)部門，而且在范圍上成為絕對(duì)的，即包括一切生產(chǎn)部門呢？

　　只要為了資本主義生產(chǎn)目的而需要的追加資本＝0，那就會(huì)有資本的絕對(duì)生產(chǎn)過剩。但是，資本主義生產(chǎn)的目的是資本增殖，就是說，是占有剩余勞動(dòng)，生產(chǎn)剩余價(jià)值，利潤。因此，只要資本同工人人口相比已經(jīng)增加到如此程度，以致既不能延長這些人口所提供的絕對(duì)勞動(dòng)時(shí)間，也不能增加相對(duì)剩余勞動(dòng)時(shí)間(后一點(diǎn)在對(duì)勞動(dòng)的需求相當(dāng)強(qiáng)烈從而工資有上漲趨勢(shì)時(shí)，本來是不能實(shí)現(xiàn)的)；就是說，只要增加以后的資本同增加以前的資本相比，只生產(chǎn)一樣多甚至更少的剩余價(jià)值量，那就會(huì)發(fā)生資本的絕對(duì)生產(chǎn)過剩；這就是說，增加以后的資本C+△C同增加△C以前的資本C相比，生產(chǎn)的利潤不是更多，甚至更少了。在這兩個(gè)場(chǎng)合，一般利潤率也都會(huì)急劇地和突然地下降，但是這一回是由資本構(gòu)成的這樣一種變化引起的，這種變化的原因不是生產(chǎn)力的發(fā)展，而是可變資本貨幣價(jià)值的提高(由于工資已經(jīng)提高)，以及與此相適應(yīng)的、剩余勞動(dòng)同必要?jiǎng)趧?dòng)相比的相對(duì)減少。

　　實(shí)際上事情可能是這樣：一部分資本全部或部分地閑置下來(因?yàn)樗孕性鲋尘偷孟劝岩呀?jīng)執(zhí)行職能的資本排擠出去)，另一部分資本由于受到失業(yè)或半失業(yè)的資本的壓迫以較低的利潤率來增殖。一部分追加資本是否代替舊資本，而舊資本是否因此算到追加資本中去，在這里是沒有關(guān)系的。我們總是一方面有舊資本額，另一方面有追加資本額。這一回，利潤率的下降會(huì)引起利潤量的絕對(duì)減少，因?yàn)樵谖覀兊那疤嵯?，所使用的勞?dòng)力的量不能增加，剩余價(jià)值率不能提高，因而剩余價(jià)值量也不能增加，而且，減少了的利潤量卻要按增大了的總資本來計(jì)算。——但是，即使就業(yè)的資本繼續(xù)按原來的利潤率來增殖，因而利潤量不變，那末，這個(gè)利潤量仍然要按增加了的總資本來計(jì)算，這也包含著利潤率的下降。如果總資本1000提供利潤100，在增加到1500之后同樣只提供100，那末，在后一場(chǎng)合，1000就只提供66 2/3。舊資本的增殖已經(jīng)絕對(duì)減少。在新的條件下，資本1000所提供的利潤并不比以前資本666 2/3提供的多。

　　但是很清楚，不經(jīng)過斗爭，就不可能發(fā)生舊資本這種實(shí)際上的貶值，不經(jīng)過斗爭，追加資本△C也不可能作為資本執(zhí)行職能。利潤率不是由于資本的生產(chǎn)過剩所引起的競爭而下降。而是相反，因?yàn)槔麧櫬实南陆岛唾Y本的生產(chǎn)過剩產(chǎn)生于同一些情況，所以現(xiàn)在才會(huì)發(fā)生競爭斗爭。原來執(zhí)行職能的資本家會(huì)把他們手中的△C部分或多或少地閑置下來，以便使他們的原資本不致貶值，使它在生產(chǎn)領(lǐng)域中占有的地位不致縮小，或者，他們會(huì)使用△C，以使即使自己遭受暫時(shí)的損失，也能把追加資本的閑置轉(zhuǎn)嫁給新的侵入者，轉(zhuǎn)嫁給他們的競爭者。

　　新資本家手中的△C部分，力圖排擠舊資本來取得自己的地位，而且只要它使一部分舊資本閑置下來，強(qiáng)迫舊資本把舊位置讓給它，使舊資本處于部分就業(yè)或完全失業(yè)的追加資本的地位，這就部分地獲得了成功。

　　在任何情況下，一部分舊資本必然會(huì)閑置下來，必然會(huì)把它必須執(zhí)行資本職能并自行增殖的那種資本屬性閑置下來。究竟是哪部分會(huì)這樣閑置下來，這取決于競爭斗爭。在一切都順利的時(shí)候，正如我們?cè)谘芯恳话憷麧櫬实钠骄瘯r(shí)已經(jīng)指出的那樣，競爭實(shí)際上表現(xiàn)為資本家階級(jí)的兄弟情誼，使他們按照各自的投資比例，共同分配共同的贓物。但是，一旦問題不再是分配利潤，而是分配損失，每一個(gè)人就力圖盡量縮小自己的損失量，而把它推給別人。行為金融學(xué)應(yīng)當(dāng)研究這一點(diǎn)。對(duì)整個(gè)階級(jí)來說，損失是不可避免的。但是每個(gè)資本家要分擔(dān)多少，要分擔(dān)到什么程度，這就取決于力量的大小和狡猾的程度了，在這種情況下，競爭也就變?yōu)閿硨?duì)的兄弟之間的斗爭了。這時(shí)，每個(gè)資本家的利益和資本家階級(jí)的利益之間的對(duì)立就顯示出來了，正如以前這兩種利益的一致性通過競爭在實(shí)際上得到實(shí)現(xiàn)一樣。

　　這種沖突怎樣再得到解決，同資本主義生產(chǎn)的“健康的”運(yùn)動(dòng)相適應(yīng)的關(guān)系又怎樣再建立起來呢？解決的方法已經(jīng)包含在這里所說的要加以解決的那個(gè)沖突的表現(xiàn)本身中。這個(gè)方法就是：把在價(jià)值上與全部追加資本△C或其一部分相等的資本閑置下來，甚至使它部分地毀滅。雖然，正如我們?cè)谡f明這種沖突時(shí)已經(jīng)指出的一樣，這種損失決不是均衡地分配給各個(gè)特殊資本，而是這種損失的分配決定于競爭斗爭：在競爭斗爭中，損失將按照特殊的優(yōu)勢(shì)或既得的地位，極不平均地、以極不相同的形式進(jìn)行分配，結(jié)果，一個(gè)資本閑置下來，另一個(gè)資本被毀滅，第三個(gè)資本只受到相對(duì)的損失，或者只是暫時(shí)地貶值，等等。

　　但是在任何情況下，平衡都是由于一個(gè)或大或小的資本被閑置下來，甚至被毀滅而得到恢復(fù)。這會(huì)部分地影響到資本的物質(zhì)實(shí)體；就是說，一部分生產(chǎn)資料即一部分固定資本和流動(dòng)資本將不執(zhí)行資本的職能，不起資本的作用；已經(jīng)開始生產(chǎn)的一部分企業(yè)將會(huì)停工。雖然就這方面來說，時(shí)間會(huì)對(duì)一切生產(chǎn)資料(土地例外)起侵蝕和毀壞作用，但是在這里，由于職能停滯，生產(chǎn)資料所受到的實(shí)際破壞要大得多。然而這方面的主要影響是：這些生產(chǎn)資料不再起生產(chǎn)資料的作用；它們作為生產(chǎn)資料的職能在一個(gè)或長或短的時(shí)期內(nèi)遭到破壞。

　　遭受主要的并且最嚴(yán)重的破壞的，是具有價(jià)值屬性的資本，即資本價(jià)值。資本價(jià)值中僅僅表現(xiàn)為未來參與剩余價(jià)值即利潤分配的憑證的那部分，實(shí)際上就是不同形式的對(duì)生產(chǎn)的債券，當(dāng)它預(yù)計(jì)的收入減少時(shí)，將會(huì)立即貶值?，F(xiàn)有的一部分金銀閑置下來，不再執(zhí)行資本的職能。市場(chǎng)上的一部分商品，只有通過它的價(jià)格的極大的下降，即通過它所代表的資本的貶值，才能完成它的流通過程和再生產(chǎn)過程。同樣，固定資本的要素也會(huì)或多或少地貶值。此外，一定的、預(yù)定的價(jià)格關(guān)系是再生產(chǎn)過程的條件，所以，由于價(jià)格的普遍下降，再生產(chǎn)過程就陷入停滯和混亂。這種混亂和停滯，會(huì)削弱貨幣的那種和資本一同發(fā)展起來并以這些預(yù)定的價(jià)格關(guān)系為基礎(chǔ)的支付手段職能，會(huì)在許多地方破壞一定期限內(nèi)的支付債務(wù)的鎖鏈，而在和資本一同發(fā)展起來的信用制度由此崩潰時(shí)，會(huì)更加嚴(yán)重起來，由此引起強(qiáng)烈的嚴(yán)重危機(jī)，突然的強(qiáng)制貶值，以及再生產(chǎn)過程的實(shí)際的停滯和混亂，從而引起再生產(chǎn)的實(shí)際的縮小。正是這種再生產(chǎn)的實(shí)際的縮小，使得與中國處于出口競爭的東南亞國家發(fā)生的金融危機(jī)，對(duì)中國來說，并不只是一個(gè)壞消息。這里也部分表明了，在東南亞危機(jī)之后，人民幣不貶值的原因。

　　同時(shí)，另一些要素也會(huì)起作用。生產(chǎn)的停滯會(huì)使工人階級(jí)的一部分閑置下來，由此使就業(yè)的部分處于這樣一種境地：他們只好讓工資下降，甚至下降到平均水平以下。這種情況對(duì)資本所發(fā)生的影響，就好象在工資保持平均水平而相對(duì)剩余價(jià)值或絕對(duì)剩余價(jià)值已經(jīng)提高時(shí)一樣。繁榮時(shí)期會(huì)使更多的工人結(jié)婚，并會(huì)減少他們子女的死亡；這種情形——不管它使人口實(shí)際增加多少——并沒有使實(shí)際勞動(dòng)的人口增加，但是會(huì)對(duì)工人和資本的關(guān)系發(fā)生這樣的影響，好象實(shí)際從事勞動(dòng)的工人人數(shù)已經(jīng)增加了。另一方面，價(jià)格下降和競爭斗爭也會(huì)刺激每個(gè)資本家采用新的機(jī)器、新的改良的勞動(dòng)方法、新的結(jié)合，來使他的總產(chǎn)品的個(gè)別價(jià)值下降到它的一般價(jià)值以下，就是說，提高一定量勞動(dòng)的生產(chǎn)力，降低可變資本和不變資本的比率，從而把工人游離出來，總之，就是造成人 為的過剩人口。其次，不變資本要素的貶值，本身就是一個(gè)會(huì)使利潤率提高的要素。所使用的不變資本的量同可變資本相比相對(duì)增加，但是這個(gè)量的價(jià)值可能下降。已經(jīng)發(fā)生的生產(chǎn)停滯，為生產(chǎn)在資本主義界限內(nèi)以后的擴(kuò)大準(zhǔn)備好了條件。

　　這樣，周期將重新通過。由于職能停滯而貶值的一部分資本將重新獲得它原有的價(jià)值。而且，在生產(chǎn)條件擴(kuò)大，市場(chǎng)擴(kuò)大以及生產(chǎn)力提高的情況下，同樣的惡性循環(huán)將再次發(fā)生。

　　但是，即使在最極端的假定下，資本的絕對(duì)生產(chǎn)過剩，也不是一般的絕對(duì)生產(chǎn)過剩，不是生產(chǎn)資料的絕對(duì)生產(chǎn)過剩。它只是在下面這個(gè)意義上說的生產(chǎn)資料的生產(chǎn)過剩，就是說，生產(chǎn)資料應(yīng)當(dāng)作為資本執(zhí)行職能，從而應(yīng)當(dāng)同隨著自己的量的增加而增加的價(jià)值成比例地增殖這個(gè)價(jià)值，生產(chǎn)追加價(jià)值。

　　但是，這終究是生產(chǎn)過剩，因?yàn)橘Y本已經(jīng)不能按照資本主義生產(chǎn)過程的“健康的、正常的”發(fā)展所需要的剝削程度來剝削勞動(dòng)，而這種發(fā)展所需要的剝削程度至少要使利潤量隨著所使用的資本量的增加而增加，從而使利潤率不會(huì)在資本增加時(shí)按同一程度下降，更不會(huì)比資本的增加更為迅速地下降。

　　資本的生產(chǎn)過剩，僅僅是指可以作為資本執(zhí)行職能即可以用來按一定剝削程度剝削勞動(dòng)的生產(chǎn)資料——?jiǎng)趧?dòng)資料和生活資料——的生產(chǎn)過剩；而這個(gè)剝削程度下降到一定點(diǎn)以下，就會(huì)引起資本主義生產(chǎn)過程的混亂和停滯、危機(jī)、資本的破壞。資本的這種生產(chǎn)過剩伴隨有相當(dāng)可觀的相對(duì)人口過剩，這并不矛盾。使勞動(dòng)生產(chǎn)力提高、商品產(chǎn)量增加、市場(chǎng)擴(kuò)大、資本在量和價(jià)值方面加速積累和利潤率降低的同一些情況，也會(huì)產(chǎn)生并且不斷地產(chǎn)生相對(duì)的過剩人口，即過剩的工人人口，這些人口不能為過剩的資本所使用，因?yàn)樗麄冎荒馨凑蘸艿偷膭趧?dòng)剝削程度來使用，或者至少是因?yàn)樗麄儼凑找欢ǖ膭兿鞒潭人峁┑睦麧櫬室呀?jīng)很低。

　　如果資本輸往國外，那末，這種情況之所以發(fā)生，并不是因?yàn)樗趪鴥?nèi)已經(jīng)絕對(duì)不能使用。這種情況之所以發(fā)生，是因?yàn)樗趪饽軌虬锤叩睦麧櫬蕘硎褂?。要招商引資，就要注意這一點(diǎn)。但是，這種資本對(duì)就業(yè)的工人人口和這整個(gè)國家來說，都是絕對(duì)的過剩資本。它是作為絕對(duì)的過剩資本和相對(duì)的過剩人口并存的；這是二者同時(shí)并存和互為條件的一個(gè)例子。

　　另一方面，和積累結(jié)合在一起的利潤率的下降也必然引起競爭斗爭。利潤率的下降由利潤量的增加得到補(bǔ)償，這只適用于社會(huì)總資本和地位已經(jīng)鞏固的大資本家。新的、獨(dú)立執(zhí)行職能的追加資本不具備這種補(bǔ)償條件，它必須爭得這種條件，因而是利潤率的下降引起資本之間的競爭斗爭，而不是相反。這才是真正科學(xué)的。誠然，這種競爭斗爭會(huì)引起工資的暫時(shí)提高和由此產(chǎn)生的利潤率進(jìn)一步暫時(shí)下降。這種情況也表現(xiàn)為商品的生產(chǎn)過剩和市場(chǎng)商品充斥。因?yàn)橘Y本的目的不是滿足需要，而是生產(chǎn)利潤，因?yàn)橘Y本達(dá)到這個(gè)目的所用的方法，是按照生產(chǎn)的規(guī)模來決定生產(chǎn)量，而不是相反，所以，在立足于資本主義基礎(chǔ)的有限的消費(fèi)范圍和不斷地力圖突破自己固有的這種限制的生產(chǎn)之間，必然會(huì)不斷發(fā)生沖突。而且，資本是由商品構(gòu)成的，因而資本的生產(chǎn)過剩包含商品的生產(chǎn)過剩。由此產(chǎn)生了這樣一種奇怪的現(xiàn)象：否認(rèn)商品生產(chǎn)過剩的那些經(jīng)濟(jì)學(xué)家，卻承認(rèn)資本的生產(chǎn)過剩。如果說，發(fā)生的不是一般的生產(chǎn)過剩，而是不同生產(chǎn)部門之間的不平衡，那末，這僅僅是說，在資本主義生產(chǎn)內(nèi)部，各個(gè)生產(chǎn)部門之間的平衡表現(xiàn)為由不平衡形成的一個(gè)不斷的過程，因?yàn)樵谶@里，全部生產(chǎn)的聯(lián)系是作為盲目的規(guī)律強(qiáng)加于生產(chǎn)當(dāng)事人，而不是作為由他們的集體的理性所把握、從而受他們支配的規(guī)律來使生產(chǎn)過程服從于他們的共同的控制。其次，這又要求資本主義生產(chǎn)方式不發(fā)達(dá)的國家，按照和資本主義生產(chǎn)方式的國家相適應(yīng)的程度來進(jìn)行消費(fèi)和生產(chǎn)。如果說生產(chǎn)過剩只是相對(duì)的，這是完全正確的；但是整個(gè)資本主義生產(chǎn)方式也只是相對(duì)的生產(chǎn)方式，它的限制不是絕對(duì)的，然而對(duì)這種生產(chǎn)方式來說，在這種生產(chǎn)方式的基礎(chǔ)上，則是絕對(duì)的。否則，人民群眾缺乏的那些商品，怎么會(huì)沒有需求呢；為了在國內(nèi)能支付工人平均程度的必要生活資料，必須到國外、到遠(yuǎn)方市場(chǎng)去尋找這種需求，這種事情又怎么可能發(fā)生呢？因?yàn)橹皇窃谶@種獨(dú)特的、資本主義的關(guān)系中，剩余產(chǎn)品才具有這樣一種形式：剩余產(chǎn)品的所有者只有在這種產(chǎn)品對(duì)他來說再轉(zhuǎn)化為資本的時(shí)候，才能讓這種產(chǎn)品由消費(fèi)去支配。最后，如果說資本家只需要在他們之間互相交 換和消費(fèi)商品，那末，這就忘記了資本主義生產(chǎn)的全部性質(zhì)，忘記了這里的問題是資本的增殖，而不是資本的消費(fèi)?？傊蟹裾J(rèn)顯而易見的生產(chǎn)過?，F(xiàn)象的意見(它們并不能阻止這種現(xiàn)象的發(fā)生)可以歸結(jié)為：資本主義生產(chǎn)的限制，不是一般生產(chǎn)的限制，因而也不是這種獨(dú)特的、資本主義的生產(chǎn)方式的限制。但是，這種資本主義生產(chǎn)方式的矛盾正好在于它的這種趨勢(shì)：使生產(chǎn)力絕對(duì)發(fā)展，而這種發(fā)展和資本在其中運(yùn)動(dòng)、并且只能在其中運(yùn)動(dòng)的特有的生產(chǎn)條件不斷發(fā)生沖突。

　　生活資料和現(xiàn)有的人口相比不是生產(chǎn)得太多了。正好相反。要使大量人口能夠體面地、象人一樣地生活，生活資料還是生產(chǎn)得太少了。

　　對(duì)于人口中有勞動(dòng)能力的那部分人的就業(yè)來說，生產(chǎn)資料生產(chǎn)得不是太多了。正好相反。首先是在人口中生產(chǎn)出了一個(gè)過大的部分，他們實(shí)際上不會(huì)勞動(dòng)，他們由于自己的條件可以靠剝削別人的勞動(dòng)來生活，或者靠這樣一種勞動(dòng)來生活，這種勞動(dòng)只有在可鄙的生產(chǎn)方式下才能稱為勞動(dòng)。其次，要使全部有勞動(dòng)能力的人口在生產(chǎn)效率最大的情況下勞動(dòng)，就是說，要使他們的絕對(duì)勞動(dòng)時(shí)間能夠由于勞動(dòng)時(shí)間內(nèi)所使用的不變資本的數(shù)量和效率而得到縮短，已經(jīng)生產(chǎn)出來的生產(chǎn)資料還很不夠。

　　但是，要使勞動(dòng)資料和生活資料作為按一定的利潤率剝削工人的手段起作用，勞動(dòng)資料和生活資料就周期地生產(chǎn)得太多了。要使商品中包含的價(jià)值和剩余價(jià)值能夠在資本主義生產(chǎn)所決定的分配條件和消費(fèi)關(guān)系下實(shí)現(xiàn)并再轉(zhuǎn)化為新的資本，就是說，要使這個(gè)過程能夠進(jìn)行下去，不致于不斷地發(fā)生爆炸，商品就生產(chǎn)得太多了。

　　不是財(cái)富生產(chǎn)得太多了。而是資本主義的、對(duì)抗性的形式上的財(cái)富，周期地生產(chǎn)得太多了。

　　資本主義生產(chǎn)方式的限制表現(xiàn)在：

　　1．勞動(dòng)生產(chǎn)力的發(fā)展使利潤率的下降成為一個(gè)規(guī)律，這個(gè)規(guī)律在某一點(diǎn)上和勞動(dòng)生產(chǎn)力本身的發(fā)展發(fā)生最強(qiáng)烈的對(duì)抗，因而必須不斷地通過危機(jī)來克服。

　　2．生產(chǎn)的擴(kuò)大或縮小，不是取決于生產(chǎn)和社會(huì)需要即社會(huì)地發(fā)展了的人的需要之間的關(guān)系，而是取決于無酬勞動(dòng)的占有以及這個(gè)無酬勞動(dòng)和物化勞動(dòng)之比，或者按照資本主義的說法，取決于利潤以及這個(gè)利潤和所使用的資本之比，即一定水平的利潤率。因此，當(dāng)生產(chǎn)的擴(kuò)大程度在另一個(gè)前提下還遠(yuǎn)為不足的時(shí)候，對(duì)資本主義生產(chǎn)的限制已經(jīng)出現(xiàn)了。資本主義生產(chǎn)不是在需要的滿足要求停頓時(shí)停頓，而是在利潤的生產(chǎn)和實(shí)現(xiàn)要求停頓時(shí)停頓。

　　如果利潤率下降，那末一方面，資本就緊張起來，個(gè)別資本家就用更好的方法等等，把他的單個(gè)商品的個(gè)別價(jià)值壓低到它的社會(huì)平均價(jià)值以下，因而在市場(chǎng)價(jià)格已定時(shí)賺得額外利潤；另一方面，就出現(xiàn)了欺詐，而普遍促進(jìn)這種欺詐的是狂熱地追求新的生產(chǎn)方法、新的投資、新的冒險(xiǎn)，以便取得某種不以一般平均水平為轉(zhuǎn)移并且高于一般平均水平的額外利潤。科技創(chuàng)新的作用。

　　利潤率即資本的相對(duì)增長率，對(duì)一切新的獨(dú)立形成的資本嫩芽來說，是特別重要的。只要資本的形成僅僅發(fā)生在某些可以用利潤量來彌補(bǔ)利潤率的極少數(shù)現(xiàn)成的大資本手中，使生產(chǎn)活躍的火焰就會(huì)熄滅。生產(chǎn)就會(huì)進(jìn)入睡眠狀態(tài)。利潤率是資本主義生產(chǎn)的推動(dòng)力；那種而且只有那種生產(chǎn)出來能夠提供利潤的東西才會(huì)被生產(chǎn)出來。英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)利潤率下降的擔(dān)憂就是由此產(chǎn)生的。單是這種可能性就使李嘉圖感到不安，這正好表明他對(duì)資本主義生產(chǎn)條件的深刻理解。有人責(zé)難他，說他在考察資本主義生產(chǎn)時(shí)不注意“人”，只看到生產(chǎn)力的發(fā)展，而不管這種發(fā)展?fàn)奚硕嗌偃撕唾Y本價(jià)值。這正好是他的學(xué)說中出色的地方。發(fā)展社會(huì)勞動(dòng)生產(chǎn)力，是資本的歷史任務(wù)和存在理由。資本正是以此不自覺地為一個(gè)更高級(jí)的生產(chǎn)形式創(chuàng)造物質(zhì)條件。使李嘉圖感到不安的是：利潤率，資本主義生產(chǎn)的刺激，積累的條件和動(dòng)力，會(huì)受到生產(chǎn)本身發(fā)展的威脅。而且在這里，數(shù)量關(guān)系就是一切。實(shí)際上，成為基礎(chǔ)的還有某種更為深刻的東西，他只是模糊地意識(shí)到了這一點(diǎn)。在這里，以純粹經(jīng)濟(jì)學(xué)的方式，就是說，從資產(chǎn)階級(jí)立場(chǎng)出發(fā)，在資本主義理解力的界限以內(nèi)，從資本主義生產(chǎn)本身的立場(chǎng)出發(fā)，表現(xiàn)出資本主義生產(chǎn)的限制，它的相對(duì)性，即表現(xiàn)出資本主義生產(chǎn)不是絕對(duì)的生產(chǎn)方式，而只是一種歷史的、和物質(zhì)生產(chǎn)條件的某個(gè)有限的發(fā)展時(shí)期相適應(yīng)的生產(chǎn)方式。

　　IV．補(bǔ)充說明

　　因?yàn)閯趧?dòng)生產(chǎn)力的發(fā)展在不同的產(chǎn)業(yè)部門極不相等，不僅程度上不相等，而且方向也往往相反，所以，平均利潤(＝剩余價(jià)值)的量必然會(huì)大大低于按最進(jìn)步的產(chǎn)業(yè)部門中生產(chǎn)力的發(fā)展程度來推算的水平。不同產(chǎn)業(yè)部門生產(chǎn)力的發(fā)展不僅比例極不相同，而且方向也往往相反，這不僅僅是由競爭的無政府狀態(tài)和資產(chǎn)階級(jí)生產(chǎn)方式的特性產(chǎn)生的。勞動(dòng)生產(chǎn)率也是和自然條件聯(lián)系在一起的，這些自然條件所能提供的東西往往隨著由社會(huì)條件決定的生產(chǎn)率的提高而相應(yīng)地減少。因此，在這些不同的部門中就發(fā)生了相反的運(yùn)動(dòng)，有的進(jìn)步了，有的倒退了。例如，我們只要想一想決定大部分原料數(shù)量的季節(jié)的影響，森林、煤礦、鐵礦的枯竭等等，就明白了。

　　不變資中的流動(dòng)部分即原料等等，就數(shù)量來說，和勞動(dòng)生產(chǎn)力的提高成比例地不斷增加，而固定資本即廠房、機(jī)器、照明設(shè)備、取暖設(shè)備等等卻不是這樣。雖然機(jī)器隨著它的體積的增大絕對(duì)地變得更貴了，但它相對(duì)地卻變得更便宜了。當(dāng)五個(gè)工人生產(chǎn)的商品為以前的十倍時(shí)，固定資本的支出并不因此為以前的十倍；雖然不變資本中這個(gè)部分的價(jià)值隨著生產(chǎn)力的發(fā)展而增加，但它遠(yuǎn)不是按同一比例增加。關(guān)于在利潤率的下降上表現(xiàn)出來的不變資本和可變資本的比率和隨著勞動(dòng)生產(chǎn)率的發(fā)展在單個(gè)商品及其價(jià)格上表現(xiàn)出來的同一比率之間的差別，我們已經(jīng)多次指出過了。

　　{商品的價(jià)值，取決于加入商品的總勞動(dòng)時(shí)間，即過去勞動(dòng)的時(shí)間和活勞動(dòng)的時(shí)間。勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高正是在于：活勞動(dòng)的份額減少，過去勞動(dòng)的份額增加，但結(jié)果是商品中包含的勞動(dòng)總量減少；因而，所減少的活勞動(dòng)要大于所增加的過去勞動(dòng)。體現(xiàn)在商品價(jià)值中的過去勞動(dòng)，——不變資本部分，——一部分由固定不變資本的損耗構(gòu)成，一部分由全部加入商品的流動(dòng)不變資本——原料和輔助材料——構(gòu)成。來自原料和輔助材料的價(jià)值部分，必然隨著勞動(dòng)生產(chǎn)率的[提高]而減少，因?yàn)榫瓦@些材料來說，這種生產(chǎn)率正好表現(xiàn)在：它們的價(jià)值已經(jīng)下降。另一方面，勞動(dòng)生產(chǎn)力提高的特征正好是：不變資本的固定部分大大增加，因而其中由于損耗而轉(zhuǎn)移到商品中的價(jià)值部分也大大增加。一種新的生產(chǎn)方法要證明自己實(shí)際上提高了生產(chǎn)率，就必須使固定資本由于損耗而轉(zhuǎn)移到單個(gè)商品中的追加價(jià)值部分小于因活勞動(dòng)的減少而節(jié)約下來的價(jià)值部分，總之，它必須減少商品的價(jià)值。即使象個(gè)別情況下所發(fā)生的那樣，除了固定資本的追加損耗部分以外，還有一個(gè)由于原料或輔助材料的增加或更貴而追加的價(jià)值部分加入商品價(jià)值的形成中去，它也不言而喻地必須減少商品的價(jià)值。由于活勞動(dòng)的減少而減少的價(jià)值部分必須抵銷一切增加的價(jià)值部分而有余。

　　因此，加入商品的勞動(dòng)總量的這種減少，好象是勞動(dòng)生產(chǎn)力提高的主要標(biāo)志，無論在什么社會(huì)條件下進(jìn)行生產(chǎn)都一樣。在生產(chǎn)者按照預(yù)定計(jì)劃調(diào)節(jié)生產(chǎn)的社會(huì)中，甚至在簡單的商品生產(chǎn)中，勞動(dòng)生產(chǎn)率也無條件地要按照這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)來衡量。但是資本主義生產(chǎn)的情況又怎樣呢？

　　假定某個(gè)資本主義生產(chǎn)部門在下述條件下生產(chǎn)它的商品的標(biāo)準(zhǔn)件：固定資本的損耗每件為1/2先令或馬克；加入每一件的原料和輔助材料為17 1/2先令；工資為2先令，在剩余價(jià)值率為100％時(shí)，剩余價(jià)值為2先令。總價(jià)值＝22先令或馬克。為了簡便起見，我們假定，這個(gè)生產(chǎn)部門的資本構(gòu)成是社會(huì)資本的平均構(gòu)成，從而商品的生產(chǎn)價(jià)格和它的價(jià)值是一致的，資本家的利潤和所生產(chǎn)的剩余價(jià)值是一致的。這樣，商品的成本價(jià)格＝1/2+17 1/2+2＝20先令，平均利潤率2/20＝10%，一件商品的生產(chǎn)價(jià)格等于它的價(jià)值＝22先令或馬克。

　　我們假定發(fā)明了一種機(jī)器，它使每件商品所需要的活勞動(dòng)減少一半，但是由固定資本的損耗所構(gòu)成的價(jià)值部分因此增加了兩倍。于是，情況就變?yōu)椋簱p耗＝1 1/2先令，原料和輔助材料同以前一樣為17 1/2先令，工資1先令，剩余價(jià)值1先令，總計(jì)21先令或馬克?，F(xiàn)在商品價(jià)值下降1先令；新機(jī)器確實(shí)提高了勞動(dòng)生產(chǎn)力。但是對(duì)資本家來說，情況卻變?yōu)椋核某杀緝r(jià)格現(xiàn)在是：損耗1 1/2先令，原料和輔助材料17 1/2先令，工資1先令，總計(jì)20先令，同以前一樣。因?yàn)槔麧櫬什粫?huì)由于新機(jī)器的采用而立即發(fā)生變化，所以，他一定會(huì)在成本價(jià)格以上得到10%，賺得2先令；因此，生產(chǎn)價(jià)格不變＝22先令，但高于價(jià)值1先令。對(duì)于在資本主義條件下進(jìn)行生產(chǎn)的社會(huì)來說，商品并沒有便宜，新機(jī)器也不是什么改良。因此，資本家對(duì)采用新機(jī)器并沒有什么興趣。并且，因?yàn)椴捎眯聶C(jī)器會(huì)使他原有的還沒有用壞的機(jī)器變得一錢不值，變成一堆廢鐵，從而使他受到直接的損失，所以他十分小心謹(jǐn)慎，不做這種對(duì)他來說純屬空想的蠢事。

　　因此，對(duì)資本來說，勞動(dòng)生產(chǎn)力提高的規(guī)律不是無條件適用的。對(duì)資本來說，不是在活勞動(dòng)一般地得到節(jié)約的時(shí)候，而是只有在活勞動(dòng)中節(jié)約下來的有酬部分大于過去勞動(dòng)的追加部分的時(shí)候，這種生產(chǎn)力才提高了，這一點(diǎn)在本書第一卷第十三章第二節(jié)已經(jīng)簡略地說明過了。資本主義生產(chǎn)方式在這里陷入了新的矛盾。它的歷史使命是無所顧慮地按照幾何級(jí)數(shù)推動(dòng)人類勞動(dòng)的生產(chǎn)率的發(fā)展。如果它象這里所說的那樣，阻礙生產(chǎn)率的發(fā)展，它就背叛了這個(gè)使命。它由此只是再一次證明，它正在衰老，越來越過時(shí)了。}

　　一個(gè)獨(dú)立的工業(yè)企業(yè)為進(jìn)行有效的生產(chǎn)所必需的資本的最低限額，隨著生產(chǎn)力的提高而提高，這種情況在競爭中表現(xiàn)為：只要新的較貴的生產(chǎn)設(shè)備普遍得到采用，較小的資本在將來就會(huì)被排除在這種生產(chǎn)之外。只是在各生產(chǎn)部門機(jī)器發(fā)明的初期，較小的資本才能在這些部門獨(dú)立執(zhí)行職能。隨著電腦和互聯(lián)網(wǎng)的出現(xiàn)，特別是電腦價(jià)格的不斷下降，即新的生產(chǎn)設(shè)備更便宜，于是，一些較小的資本也能獨(dú)立執(zhí)行職能。這對(duì)大資本家的壟斷是一個(gè)反作用。另一方面，象鐵路之類的規(guī)模極大的企業(yè)，不變資本占的比例異常巨大，它們不提供平均利潤率，只提供它的一部分，即利息。否則，一般利潤率就會(huì)降得更低。但是，資本在股份形式上的巨大的結(jié)合，在這里也找到了直接的活動(dòng)場(chǎng)所。

　　資本的增長，即資本的積累，只是在資本的各個(gè)有機(jī)組成部分的比例隨著這種增長發(fā)生上述變化的時(shí)候，才包含著利潤率的下降。但是，盡管生產(chǎn)方式不斷地每天發(fā)生變革，總資本中這個(gè)或那個(gè)或大或小的部分，在一定時(shí)期內(nèi)，會(huì)在那些組成部分保持某個(gè)既定的平均比例的基礎(chǔ)上繼續(xù)積累，結(jié)果在它們?cè)鲩L的同時(shí)，并沒有發(fā)生任何有機(jī)的變化，因而也沒有產(chǎn)生利潤率下降的原因。舊的生產(chǎn)方法在新方法已經(jīng)被采用的同時(shí)仍然會(huì)安然存在，資本在舊生產(chǎn)方法基礎(chǔ)上的這種不斷的增大，從而生產(chǎn)在這個(gè)基礎(chǔ)上的擴(kuò)大，又是使利潤率下降的程度和社會(huì)總資本增長的程度不一致的一個(gè)原因。

　　盡管投在工資上的可變資本相對(duì)減少，工人的絕對(duì)人數(shù)仍然會(huì)增加，這并不是在一切生產(chǎn)部門都發(fā)生，也不是在一切生產(chǎn)部門按同等程度發(fā)生。在農(nóng)業(yè)中，活勞動(dòng)要素的減少可以是絕對(duì)的。

　　此外，雇傭工人的人數(shù)盡管相對(duì)減少，但仍然會(huì)絕對(duì)增加，這只是資本主義生產(chǎn)方式的需要。對(duì)資本主義生產(chǎn)方式來說，只要不再需要每天使用勞動(dòng)力12—15小時(shí)，勞動(dòng)力就已經(jīng)過剩了。只要生產(chǎn)力的發(fā)展，會(huì)使工人的絕對(duì)人數(shù)減少，就是說，只要它實(shí)際上會(huì)使整個(gè)國家能在較少的時(shí)間內(nèi)完成自己的全部生產(chǎn)，它就會(huì)引起革命，因?yàn)樗鼤?huì)斷絕大多數(shù)人口的活路。在這里，資本主義生產(chǎn)的特有限制又出現(xiàn)了，資本主義生產(chǎn)決不是發(fā)展生產(chǎn)力和生產(chǎn)財(cái)富的絕對(duì)形式，它反而會(huì)在一定點(diǎn)上和這種發(fā)展發(fā)生沖突。這種沖突部分地出現(xiàn)在周期性危機(jī)中，這種危機(jī)是由于工人人口中這個(gè)或那個(gè)部分在他們?cè)瓉淼木蜆I(yè)方式上成為過剩所引起的。失業(yè)率是經(jīng)濟(jì)危機(jī)的先行指標(biāo)？資本主義生產(chǎn)的限制，是工人的剩余時(shí)間。社會(huì)所贏得的絕對(duì)的剩余時(shí)間，與資本主義生產(chǎn)無關(guān)。生產(chǎn)力的發(fā)展，只是在它增加工人階級(jí)的剩余勞動(dòng)時(shí)間，而不是減少物質(zhì)生產(chǎn)的一般勞動(dòng)時(shí)間的時(shí)候，對(duì)資本主義生產(chǎn)才是重要的；因此，資本主義生產(chǎn)是在對(duì)立中運(yùn)動(dòng)的。

　　我們已經(jīng)知道，資本積累的增長包含著資本積聚的增長。因此，資本的權(quán)力在增長，社會(huì)生產(chǎn)條件與實(shí)際生產(chǎn)者分離而在資本家身上人格化的獨(dú)立過程也在增長。資本越來越表現(xiàn)為社會(huì)權(quán)力，所以單個(gè)工人的個(gè)別權(quán)力必須聯(lián)合起來形成社會(huì)權(quán)力，才能與資本抗衡。這種權(quán)力的執(zhí)行者是資本家，它和單個(gè)人的勞動(dòng)所能創(chuàng)造的東西根本沒有任何關(guān)系；但是資本表現(xiàn)為異化的、獨(dú)立化了的社會(huì)權(quán)力，這種權(quán)力作為物，作為資本家通過這種物取得的權(quán)力，與社會(huì)相對(duì)立。由資本形成的一般的社會(huì)權(quán)力和資本家個(gè)人對(duì)這些社會(huì)生產(chǎn)條件擁有的私人權(quán)力之間的矛盾，發(fā)展得越來越尖銳，并且包含著這種關(guān)系的解體，因?yàn)樗瑫r(shí)包含著生產(chǎn)條件向一般的、共同的、社會(huì)的生產(chǎn)條件的轉(zhuǎn)化。這種轉(zhuǎn)化是由生產(chǎn)力在資本主義生產(chǎn)條件下的發(fā)展和實(shí)現(xiàn)這種發(fā)展的方式所決定的。

　　一種新的生產(chǎn)方法，不管它的生產(chǎn)效率有多高，或者它使剩余價(jià)值率提高多少，只要它會(huì)降低利潤率，就沒有一個(gè)資本家愿意采用。但每一種這樣的新生產(chǎn)方法，都會(huì)使商品便宜。因此，資本家最初會(huì)高于商品的生產(chǎn)價(jià)格出售商品，也許還會(huì)高于商品的價(jià)值出售商品。他會(huì)得到他的商品的生產(chǎn)費(fèi)用和按照較高的生產(chǎn)費(fèi)用生產(chǎn)出來的其他商品的市場(chǎng)價(jià)格之間的差額。他能夠這樣做，是因?yàn)樯a(chǎn)這種商品所需要的平均社會(huì)勞動(dòng)時(shí)間大于采用新的生產(chǎn)方法時(shí)所需要的勞動(dòng)時(shí)間。他的生產(chǎn)方法比平均水平的社會(huì)生產(chǎn)方法優(yōu)越。但是競爭會(huì)使他的生產(chǎn)方法普遍化，使它服從普遍的規(guī)律。

　　于是，利潤率就下降，——也許首先就是在這個(gè)生產(chǎn)部門下降，然后與別的生產(chǎn)部門相平衡，——這絲毫不以資本家的意志為轉(zhuǎn)移。

　　關(guān)于這一點(diǎn)，還應(yīng)當(dāng)指出，有些生產(chǎn)部門的產(chǎn)品既不直接也不間接加入工人的消費(fèi)或加入工人的生活資料的生產(chǎn)條件；因而，有些生產(chǎn)部門的商品的變得便宜，既不能增加相對(duì)剩余價(jià)值，也不能使勞動(dòng)力便宜，對(duì)這些生產(chǎn)部門來說，這同一規(guī)律也起支配作用。(當(dāng)然，在所有這些部門，不變資本的變得便宜，在對(duì)工人的剝削不變時(shí)，會(huì)提高利潤率。)只要新的生產(chǎn)方法開始推廣，因而在實(shí)際上證明這些商品可以更便宜地生產(chǎn)出來，在舊的生產(chǎn)條件下進(jìn)行工作的資本家，就必須低于產(chǎn)品的充分的生產(chǎn)價(jià)格來出售他們的產(chǎn)品，因?yàn)檫@種商品的價(jià)值已經(jīng)下降，他們生產(chǎn)這種商品所需要的勞動(dòng)時(shí)間多于社會(huì)必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間?？傊@是競爭的結(jié)果，——他們也必須采用使可變資本同不變資本相比已經(jīng)相對(duì)減少的新的生產(chǎn)方法。

　　機(jī)器的使用會(huì)使機(jī)器生產(chǎn)的商品的價(jià)格便宜，所有造成這種結(jié)果的情況總是會(huì)減少單個(gè)商品所吸收的勞動(dòng)量；其次，還會(huì)減少把自己的價(jià)值加入單個(gè)商品的機(jī)器磨損部分。機(jī)器磨損得越慢，它的磨損就越是分配在更多的商品上，機(jī)器在它的再生產(chǎn)期限到來以前所代替的活勞動(dòng)就越多。在這兩種情況下，同可變資本相比，固定不變資本的量和價(jià)值都增加了。

　　“在其他一切條件相同的情況下，一個(gè)國家從它的利潤中進(jìn)行積蓄的能力，隨著利潤率的變化而變化，這種能力在利潤率高時(shí)就大，在利潤率低時(shí)就??；但是在利潤率下降時(shí)，其他一切條件就不會(huì)保持不變……在利潤率低時(shí)，積累的速度通常會(huì)比人口增加的速度快，例如在英國……在利潤率高時(shí)，積累的速度通常會(huì)比人口增加的速度慢?！崩纾翰ㄌm、俄國、印度等等。(理查·瓊斯《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)緒論》1833年倫敦版第50—51頁)

　　瓊斯正確地指出：盡管利潤率下降，積累的欲望 和能力仍然會(huì)增加。第一，由于相對(duì)過剩人口增加。第二，由于隨著勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高，同一個(gè)交 換價(jià)值所代表的使用價(jià)值量。即資本的物質(zhì)要素的量會(huì)增加。第三，由于生產(chǎn)部門會(huì)多樣化。第四，由于信用制度、股份公司等等的發(fā)展以及由此引起的結(jié)果，即自己不成為產(chǎn)業(yè)資本家，也很容易把貨幣轉(zhuǎn)化為資本。第五，由于需要和致富欲望 的增長。第六，由于固定資本的巨額投資不斷增長，如此等等。

　　資本主義生產(chǎn)的三個(gè)主要事實(shí)：

　　1．生產(chǎn)資料集中在少數(shù)人手中，因此不再表現(xiàn)為直接勞動(dòng)者的財(cái)產(chǎn)，而是相反地轉(zhuǎn)化為社會(huì)的生產(chǎn)能力，盡管首先表現(xiàn)為資本家的私有財(cái)產(chǎn)。這些資本家是資產(chǎn)階級(jí)社會(huì)的受托人，但是他們會(huì)把從這種委托中得到的全部果實(shí)裝進(jìn)私囊。

　　2．勞動(dòng)本身由于協(xié)作、分工以及勞動(dòng)和自然科學(xué)的結(jié)合而組織成為社會(huì)的勞動(dòng)。

　　從這兩方面，資本主義生產(chǎn)方式把私有財(cái)產(chǎn)和私人勞動(dòng)取消了，雖然是在對(duì)立的形式上把它們?nèi)∠摹?/p>

　　3．世界市場(chǎng)的形成。

　　在資本主義生產(chǎn)方式內(nèi)發(fā)展的、與人口相比顯得驚人巨大的生產(chǎn)力，以及雖然不是與此按同一比例的、比人口增加快得多的資本價(jià)值(不僅是它的物質(zhì)實(shí)體)的增加，同這個(gè)驚人巨大的生產(chǎn)力為之服務(wù)的、與財(cái)富的增長相比變得越來越狹小的基礎(chǔ)相矛盾，同這個(gè)日益膨脹的資本的價(jià)值增殖的條件相矛盾。危機(jī)就是這樣發(fā)生的。