第二章 像經(jīng)濟學(xué)家一樣思考

在本章中你將——

知道經(jīng)濟學(xué)家如何運用科學(xué)方法

考慮假設(shè)和模型如何闡明這個世界

學(xué)習(xí) 兩個簡單的模型——循環(huán)流向圖和生產(chǎn)可能性邊界

區(qū)分微觀經(jīng)濟學(xué)和宏觀經(jīng)濟學(xué)

了解實證表述與規(guī)范表述之間的差別

考察經(jīng)濟學(xué)家在制定政策中的作用

考慮經(jīng)濟學(xué)家為什么有時會彼此不一致

每個研究領(lǐng)域都有自己的語言和自己的思考方式。數(shù)學(xué)家談?wù)摴怼⒎e分和向量空間。心理學(xué)家談?wù)撟晕摇⒈疚液驼J知的不一致性。律師談?wù)摪赴l(fā)現(xiàn)場、侵權(quán)行為和約定的禁止翻供。

經(jīng)濟學(xué)家也沒有什么不同。供給、需求、彈性、比較優(yōu)勢、消費者剩余、無謂損失——這些術(shù)語都是經(jīng)濟學(xué)家語言的一部分。在以后各章中，你將遇到許多新術(shù)語，以及經(jīng)濟學(xué)家以特定方式使用的一些熟悉的詞。乍一看，這種新語言似乎有一種沒有必要的神秘。但是，正如你將知道的，它的價值在于能夠為你提供一種關(guān)于你所生活的世界的新的、有用的思考方式。

本書一個最重要的目的就是幫助你學(xué)會經(jīng)濟學(xué)家的思考方式。當然，正如你不能在一夜 之間成為一個數(shù)學(xué)家、心理學(xué)家或律師一樣，學(xué)會像經(jīng)濟學(xué)家一樣思考也需要一些時間；但本書通過把理論、案例研究和新聞中的經(jīng)濟學(xué)事例結(jié)合起來，將給你提供充分發(fā)展和實踐這種技能的機會。

在深入了解經(jīng)濟學(xué)的本質(zhì)和細節(jié)之前，概述一下經(jīng)濟學(xué)家如何研究這個世界是有幫助的。因此，本章討論這個領(lǐng)域的方法論。經(jīng)濟學(xué)家處理所遇到的問題有什么獨特之處？像經(jīng)濟學(xué)家一樣思考是什么意思？

作為科學(xué)家的經(jīng)濟學(xué)家

經(jīng)濟學(xué)家努力以科學(xué)的態(tài)度來探討他們的主題。他們研究經(jīng)濟的方法與物理學(xué)家研究物質(zhì)和生物學(xué)研究生命的方法一樣：他們提出理論、收集資料，并分析這些資料以努力證明或否定他們的理論。

對初學(xué)者來說，聲稱經(jīng)濟學(xué)是一門科學(xué)似乎有點不可思議。經(jīng)濟學(xué)家畢竟不用試管或望遠鏡進行研究工作。但是，科學(xué)的本質(zhì)是科學(xué)方法——冷靜地建立并檢驗有關(guān)世界如何運行的各種理論。這種研究方法適用于研究一國經(jīng)濟，就像適用于研究地心吸力或生物進化一樣。正如阿爾伯特.愛因斯坦（Albert Einstein）曾經(jīng)指出的：“全部科學(xué)不過是日常思考的精練而已?！彪m然愛因斯坦的評論對經(jīng)濟學(xué)這樣的社會科學(xué)和物理學(xué)這樣的自然科學(xué)同樣正確，但許多人并不習(xí)慣用科學(xué)家的眼光去觀察社會。因此，現(xiàn)在我們來討論經(jīng)濟學(xué)運用科學(xué)的邏輯來考察經(jīng)濟如何運行的一些方法。

科學(xué)方法：觀察、理論和進一步觀察

據(jù)說17世紀著名科學(xué)家和數(shù)學(xué)家伊薩克.牛頓（Isaac Newton）有一天看到一個蘋果從樹上掉下來之后好奇心油然而生。這種觀察刺激牛頓建立了重力理論。這個理論不僅適用于蘋果掉在地上，而且也適用于宇宙中的任意兩個物體。以后對牛頓理論的檢驗表明，該理論在許多情況下會發(fā)生作用（盡管正如愛因斯坦以后強調(diào)的，并不是在一切情況下都發(fā)生作用）。由于牛頓的理論成功地解釋了他觀察到的現(xiàn)象，所以現(xiàn)在全世界大學(xué)物理課中仍講授這一理論。

理論與觀察之間的這種相互作用也發(fā)生在經(jīng)濟學(xué)領(lǐng)域中。一個經(jīng)濟學(xué)家生活在價格迅速上升的國家中，會受到這種觀察的刺激而提出一種通貨膨脹理論。這種理論斷言，當政府發(fā)行了過多貨幣時，高通貨膨脹就發(fā)生了（正如你還記得的，這是第一章中的經(jīng)濟學(xué)十大原理之一）。為了檢驗這種理論，這個經(jīng)濟學(xué)家可以收集并分析許多不同國家價格和貨幣的資料。如果貨幣量增長完全與價格上升的速度無關(guān)，那么，經(jīng)濟學(xué)家就會開始懷疑自己的通貨膨脹理論的正確性。如果在國際資料中貨幣增長與通貨膨脹密切相關(guān)系（事實的確如此），那么，經(jīng)濟學(xué)家就會更加相信自己的理論。

雖然經(jīng)濟學(xué)家像其他科學(xué)家一樣運用理論和觀察，但他們面臨使他們的工作更具挑戰(zhàn)性的障礙：在經(jīng)濟學(xué)中試驗通常是困難的。研究重力理論的物理學(xué)家可以在他們的實驗室里扔下許多物體以得到檢驗他們理論的數(shù)據(jù)。與此相比，并不允許研究通貨膨脹的經(jīng)濟學(xué)家僅僅為了得到有用的數(shù)據(jù)而控制一國的貨幣供給。經(jīng)濟學(xué)家和天文學(xué)家與進化論生物學(xué)家一樣，通常不得不使用世界上碰巧向他們提供的任何資料。

為了尋找實驗室試驗的替代品，經(jīng)濟學(xué)家十分關(guān)注歷史所提供的自然實驗。例如，當中東戰(zhàn)爭中斷了原油運輸時，全世界石油價格飛漲。對石油和石油產(chǎn)品的消費者來說，這個事件壓低了他們的生活水平。對經(jīng)濟決策者來說，它提出了選擇最優(yōu)反應(yīng)的難題。但對經(jīng)濟科學(xué)家來說，它提供了研究關(guān)于自然資源對世界經(jīng)濟影響的機會，而且，在戰(zhàn)爭引起的石油價格上升結(jié)束后，這種機會還會持續(xù)很長時間。因此，在本書中我們要考慮許多歷史事件。這些事件具有研究價值，既是因為它們使我們能了解過去的經(jīng)濟，更重要的又是因為它們使我們可以說明并評價現(xiàn)在的經(jīng)濟理論。

假設(shè)的作用

如果你問一個物理學(xué)家，一塊大理石從10層樓的頂端掉下來需要多長時間，她會通過假設(shè)這塊大理石在真空中落下來回答這個問題。當然，這個假設(shè)是不現(xiàn)實的。事實上，樓房周圍是空氣，空氣對下落的大理石產(chǎn)生摩擦并使下落變慢。但物理學(xué)家將正確地指出，這種對大理石的摩擦如此之小，以至其影響可以忽略不計。假設(shè)大理石在真空中下落使問題大大簡單化，而又對答案沒有實質(zhì)性影響。

經(jīng)濟學(xué)家由于同樣的原因而作出假設(shè)：假設(shè)可以使解釋這個世界更為容易。例如，為研究國際貿(mào)易的影響，我們可以假設(shè)，世界只由兩個國家組成，而且每個國家只生產(chǎn)兩種產(chǎn)品。當然，現(xiàn)實世界由許多國家組成，每個國家部生產(chǎn)成千上萬的不同類型的產(chǎn)品。但通過假設(shè)兩個國家和兩種產(chǎn)品，我們可以集中進行思考。一旦我們理解了只有兩個國家和兩種產(chǎn)品這種假想世界中的國際貿(mào)易，我們就可以更好地理解我們生活在更復(fù)雜的世界中的國際貿(mào)易。

科學(xué)思考的藝術(shù)——無論在物理學(xué)中、生物學(xué)中，還是經(jīng)濟學(xué)中——就是決定作出什么假設(shè)。例如，假設(shè)我們從樓頂扔下來的是氣球而不是大理石。我們的物理學(xué)家就會意識到，沒有摩擦的假設(shè)在這種情況下并不正確：摩擦對氣球的影響力要比對大理石大得多。重力在真空中發(fā)生作用的假設(shè)對研究大理石的下落是適用的，但對研究氣球的下落并不適用。

同樣，經(jīng)濟學(xué)家用不同的假設(shè)來回答不同的問題。假設(shè)我們想研究當政府改變流通中的貨幣量時經(jīng)濟中會出現(xiàn)什么情況。這種研究的一個重要內(nèi)容是價格會作出什么反應(yīng)。經(jīng)濟中的許多價格并不經(jīng)常變動；例如，報攤上的雜志價格幾年才變動一次。了解了這一事實后，當我們研究政策變動在不同時間長短中的影響時就作出了不同的假設(shè)。為了研究這種政策的短期效應(yīng)，我們可以假設(shè)所有價格完全是固定的，但是，為了研究這種政策的長期效應(yīng)，我們可以假設(shè)所有價格完全是有伸縮性的。正如物理學(xué)家在研究大理石下落和氣球下落時用了不同的假設(shè)一樣，經(jīng)濟學(xué)家在研究貨幣量變動的短期與長期效應(yīng)時也用了不同的假設(shè)。

經(jīng)濟模型

高中生物教師用塑料人體 模型來講授基礎(chǔ)解剖學(xué)。這些模型有所有主要的器官——心臟、肺、腎等等。這種模型使教師可以用一種簡單的方式向?qū)W生說明，人體 的這些重要器官如何結(jié)合在一起。當然，這些塑料模型并不是真實的人體 ，而且沒有一個人錯誤地把模型當成真人。這些模型是程式化的，并略去了許多細節(jié)。盡管它缺少了真實性——實際上正是由于缺乏真實性——但研究這些模型對了解人體 如何活動是有幫助的。

經(jīng)濟學(xué)家也用模型來了解世界，但不是塑料模型，而通常包括了圖形和方程式。與生物學(xué)教師的塑料模型一樣，經(jīng)濟模型也忽略了許多細節(jié)，以便使我們能說明什么是真正重要的。正如生物學(xué)教師的模型并不包括人體 所有的肌肉和微血管一樣，經(jīng)濟學(xué)家的模型也不包括經(jīng)濟的每一個特征。

當我們在本書中用模型來考慮各種經(jīng)濟問題時，你將看到，所有模型都建立在一些假設(shè)之上。正如物理學(xué)家通過假設(shè)不存在摩擦來分析大理石下落一樣，經(jīng)濟學(xué)家也假設(shè)撇開與所研究的問題無關(guān)的許多經(jīng)濟細節(jié)。所有模型——物理學(xué)的，生物學(xué)的，或經(jīng)濟學(xué)的——都是為了增進我們對現(xiàn)實的理解而簡化了現(xiàn)實。

我們的第一個模型:循環(huán)流向圖（參見曼昆經(jīng)濟學(xué)原理 第五版p19）

經(jīng)濟由從事許多活動——購買、出售、工作、雇傭、制造等等——的千百萬人所組成。為了理解經(jīng)濟如何運行，我們必須找到某種方法來簡化我們對所有這些活動的思考。換句話說，我們需要一個模型用普通的術(shù)語來解釋經(jīng)濟是如何組織起來的。

圖2-1這個圖是經(jīng)濟組織的綱領(lǐng)性表述。由家庭和企業(yè)作出決策，家庭和企業(yè)在物品與勞務(wù)市場（在這個市場上，家庭是買者而企業(yè)是賣者）以及生產(chǎn)要素市場（在這個市場上，企業(yè)是買者而家庭是賣者）的相互交 易。外面一圈的箭頭表示貨幣的流向，而里面一圈的箭頭表示相應(yīng)的物品與勞務(wù)的流向。

圖2－l提出了一個直觀的經(jīng)濟模型，這個模型稱為循環(huán)流向圖。在這個模型中，經(jīng)濟由兩類決策者——家庭和企業(yè)——所組成。企業(yè)用勞動、土地和資本（建筑物和機器）這些投入來生產(chǎn)物品和勞務(wù)，這些投入被稱為生產(chǎn)要素。家庭擁有生產(chǎn)要素并消費企業(yè)生產(chǎn)的所有物品與勞務(wù)。

家庭和企業(yè)在兩類市場上相互交 易。在物品和勞務(wù)市場上，家庭是買者，而企業(yè)是賣者。特別是家庭購買企業(yè)生產(chǎn)的物品與勞務(wù)產(chǎn)量；在生產(chǎn)要素市場上，家庭是賣者,而企業(yè)是買者。在這些市場上，家庭向企業(yè)提供用于生產(chǎn)物品與勞務(wù)的投入。循環(huán)流向圖提供了一個把家庭與企業(yè)之間發(fā)生的所有經(jīng)濟交 易組織在一起的簡單方法。

循環(huán)流向圖里面一圈代表家庭與企業(yè)之間物品與勞務(wù)的流向。家庭在生產(chǎn)要素市場上把勞動、土地和資本出售給企業(yè)使用。然后企業(yè)用這些要素生產(chǎn)物品與勞務(wù)，這些物品與勞務(wù)又在物品與勞務(wù)市場上出售給家庭。因此，生產(chǎn)要素從家庭流向企業(yè)，而物品與勞務(wù)由企業(yè)流向家庭。

循環(huán)流向圖外面一圈代表相應(yīng)的貨幣流向。家庭支出貨幣去購買企業(yè)的物品與勞務(wù)。企業(yè)用這種銷售的部分收益對生產(chǎn)要素進行支付，例如，企業(yè)工人的工資。所剩下的是企業(yè)所有者的利潤，企業(yè)所有者本人也是家庭成員。因此，對物品與勞務(wù)的支出從家庭流向企業(yè)，而收入以工資、租金和利潤的形式從企業(yè)流向家庭。

這個循環(huán)流向圖是一個簡單的經(jīng)濟模型。重要的是它為了某些目的而略去了各種細節(jié)。例如，一個更為復(fù)雜、更為現(xiàn)實的循環(huán)流向模型應(yīng)該包括政府和國際貿(mào)易的作用。但這些細節(jié)對于經(jīng)濟如何組織的基本了解并不是至關(guān)重要的。由于其簡單性，在考慮經(jīng)濟中各部分如何組合在一起時，記住這個循環(huán)流向圖是有用的。

我們的第二個模型：生產(chǎn)可能性邊界(略)

生產(chǎn)可能性邊界表明，經(jīng)濟所能生產(chǎn)的產(chǎn)量——在這個例子中是汽車和電腦——的組合。經(jīng)濟可以生產(chǎn)該邊界線上或該邊界線之內(nèi)的任何組合。在經(jīng)濟的資源既定時，邊界線以外的各點是不能實現(xiàn)的。與循環(huán)流向圖不同，大多數(shù)經(jīng)濟模型都是用數(shù)學(xué)工具來建立的。這里我們考慮一個最簡單的這類模型，這個模型稱為生產(chǎn)可能性邊界，然后說明這個模型如何闡明了一些基本經(jīng)濟思想。

雖然現(xiàn)實世界生產(chǎn)成千上萬種物品與勞務(wù)，但我們設(shè)想一個只生產(chǎn)兩種物品——汽車與電腦——的經(jīng)濟。汽車行業(yè)和電腦行業(yè)共同使用經(jīng)濟的全部生產(chǎn)要素。生產(chǎn)可能性邊界是一個圖形，它表明在企業(yè)可以用來把要素變?yōu)楫a(chǎn)出的生產(chǎn)要素和生產(chǎn)技術(shù)為既定時，經(jīng)濟所能生產(chǎn)的各種產(chǎn)量——在這種情況下是汽車和電腦——的各種組合。

圖2-2是生產(chǎn)可能性邊界的一個例子。在這個經(jīng)濟中，如果全部資源都用于汽車行業(yè)，該經(jīng)濟可以生產(chǎn)1000輛汽車而不生產(chǎn)電腦。如果全部資源都用于電腦行業(yè)，該經(jīng)濟可以生產(chǎn)3000臺電腦而不生產(chǎn)汽車。生產(chǎn)可能性邊界的兩個端點代表這兩種極端的可能性。如果經(jīng)濟把資源分配在兩個行業(yè)中，如圖中A點所示，可以生產(chǎn)700輛汽車和2000臺電腦。與此相比，D點是一個不能實現(xiàn)的結(jié)果，因為經(jīng)濟沒有支撐這種產(chǎn)量水平的資源。換句話說，經(jīng)濟可以在生產(chǎn)可能性邊界上或它之內(nèi)的任何一點上進行生產(chǎn)，但不能在該邊界以外任何一點上進行生產(chǎn)。

如果經(jīng)濟可以利用它所得到的全部稀缺資源，就可以說這種結(jié)果是有效率的。生產(chǎn)可能性邊界上（而不是它以內(nèi)）的點代表有效率的生產(chǎn)水平。當經(jīng)濟在這種點上，例如在A點上，進行生產(chǎn)時，不減少另一種物品的生產(chǎn)就不能增加一種物品的生產(chǎn)。B點代表一種無效率的結(jié)果。由于某種原因，也許是普遍失業(yè)，該經(jīng)濟所生產(chǎn)的小于它用所得到的資源能生產(chǎn)的：它只生產(chǎn)了300輛汽車和1000臺電腦。如果消除了無效率的來源經(jīng)濟可以從B點移動到A點，增加了汽車（增加到700輛）和電腦（增加到2000臺）的生產(chǎn)。

第一章中所討論的經(jīng)濟學(xué)十大原理之一是人們面臨著交 替關(guān)系。生產(chǎn)可能性邊界表明了社會所面臨的一種交 替關(guān)系。一旦我們達到了該邊界上有效率的各點，得到更多的一種物品的唯一方法就是減少另一種物品。例如，當經(jīng)濟從A點移動到C點時，社會生產(chǎn)了更多的電腦，但要以少生產(chǎn)汽車為代價。

經(jīng)濟學(xué)十大原理中的另一個原理，就是某種東西的成本是為了得到這種東西所放棄的東西。這被稱為機會成本。生產(chǎn)可能性邊界表明了用另一種物品的觀點來衡量一種物品的機會成本。當社會把一些生產(chǎn)要素從汽車行業(yè)再配置到電腦行業(yè)，即經(jīng)濟從A點移動到C點時，它為了得到額外的200臺電腦而放棄了l00輛汽車。換句話說，當經(jīng)濟在A點時，200臺電腦的機會成本是l00輛汽車。

要注意的是，圖2－2中的生產(chǎn)可能性邊界是向外凸出的。這意味著，根據(jù)電腦衡量的汽車的機會成本取決于經(jīng)濟正在生產(chǎn)的每種物品的數(shù)量。當經(jīng)濟用它的大部分資源生產(chǎn)汽車時，生產(chǎn)可能性邊界是非常陡峭的。因為甚至最適于生產(chǎn)電腦的工人和機器都被用于生產(chǎn)汽車，經(jīng)濟每放棄一輛汽車所引起的電腦數(shù)量的增加相當可觀。與此相比，當經(jīng)濟把其大部分資源用于生產(chǎn)電腦時，生產(chǎn)可能性邊界非常平坦。在這種情況下，最適于生產(chǎn)電腦的資源已經(jīng)用于電腦行業(yè)中，經(jīng)濟每放棄一輛汽車所引起的電腦數(shù)量的增加是微小的。

生產(chǎn)可能性邊界表明在某一特定時期內(nèi)生產(chǎn)不同物品之間的交 替關(guān)系，但隨著時間推移，這種交 替關(guān)系可以改變。例如，如果電腦行業(yè)的技術(shù)進步提高了每個工人每周生產(chǎn)的電腦數(shù)量，在汽車產(chǎn)量為既定時，經(jīng)濟可以生產(chǎn)更多腦。結(jié)果，如圖2－3所示，生產(chǎn)可能性邊界向外移動。由于這種經(jīng)濟增長，社會生產(chǎn)可以從A點移動到E點，享有更多電腦和更多汽車。

圖2-3 生產(chǎn)可能性邊界的移動

經(jīng)濟中電腦行業(yè)技術(shù)進步使生產(chǎn)可能性邊界向外移動，增加了經(jīng)濟所能生產(chǎn)的汽車和電腦的數(shù)量。

生產(chǎn)可能性邊界簡化了復(fù)雜的經(jīng)濟，以便強調(diào)并澄清一些基本思想。我們已經(jīng)用它來說明第一章簡單地提到的一些思想：效率交 替關(guān)系、機會成本和經(jīng)濟增長。當你學(xué)習(xí) 經(jīng)濟學(xué)時，這些思想將以不同的形式不斷出現(xiàn)。生產(chǎn)可能性邊界為思考這些問題提供了一個簡單的方法。

微觀經(jīng)濟學(xué)與宏觀經(jīng)濟學(xué)

許多學(xué)科是在不同的層次上進行研究的。例如，考慮生物學(xué)的情況。分子生物學(xué)家研究構(gòu)成生命體的化學(xué)合成物。細胞生物學(xué)家研究細胞，細胞由許多化學(xué)合成物構(gòu)成，同時它本身也是構(gòu)成活的生物的材料。進化生物學(xué)家研究各種動物與植物，以及若干世紀以來物種如何逐步地變化。

經(jīng)濟學(xué)也在各種層次上進行研究。我們可以研究個別家庭與企業(yè)如何作出決策，或者我們也可以研究某種物品與勞務(wù)市場上家庭與企業(yè)之間的相互交 易。或者我們還可以研究整體經(jīng)濟的運行，整體經(jīng)濟只是所有市場上交 易的所有決策者活動的總和。

在傳統(tǒng)上經(jīng)濟學(xué)領(lǐng)域被分為兩個次領(lǐng)域。微觀經(jīng)濟學(xué)研究家庭和企業(yè)如何作出決策，以及他們在某個市場上的相互交 易。宏觀經(jīng)濟學(xué)研究整體經(jīng)濟現(xiàn)象。一個微觀經(jīng)濟學(xué)家可以研究租金控制對紐約市住房的影響，外國競爭對美國汽車行業(yè)的影響，或者接受義務(wù)教育對工人收入的影響。一個宏觀經(jīng)濟學(xué)家可以研究聯(lián)邦政府借債的影響，經(jīng)濟中失業(yè)率隨時間推移的變動，或者提高國民生活水平增長的不同政策。

微觀經(jīng)濟學(xué)和宏觀經(jīng)濟學(xué)是密切相關(guān)的。由于整體經(jīng)濟的變動產(chǎn)生于千百萬個人的決策，所以，不考慮相關(guān)的微觀經(jīng)濟決策要理解宏觀經(jīng)濟的發(fā)展是不可能的。例如，宏觀經(jīng)濟學(xué)家可以研究聯(lián)邦個人所得稅減少對整個物品與勞務(wù)生產(chǎn)的影響。為了分析這個問題，他必須考慮所得稅減少如何影響家庭關(guān)于購買物品與勞務(wù)支出的決策。

盡管微觀經(jīng)濟學(xué)與宏觀經(jīng)濟學(xué)之間存在固有的聯(lián)系，但這兩個領(lǐng)域仍然是不同的。在經(jīng)濟學(xué)中，也和在生物學(xué)中一樣，從最小的單位開始并向上發(fā)展看來是自然而然的。但這樣做既無必要，也并不總是最好的進行方法。在某種意義上說，進化生物學(xué)建立在分子生物學(xué)之上，因為物種是由分子構(gòu)成的。但進化生物學(xué)和分子生物學(xué)是不同的領(lǐng)域，各有自己的問題與方法。同樣，由于微觀經(jīng)濟學(xué)和宏觀經(jīng)濟學(xué)探討不同的問題，所以，它們有時采用相當不同的方法，并通常在不同的課程中講授。

即問即答 在什么意義上說，經(jīng)濟學(xué)像一門科學(xué)？微觀經(jīng)濟學(xué)與宏觀經(jīng)濟學(xué)的定義。

作為決策者的經(jīng)濟學(xué)家

人們經(jīng)常要求經(jīng)濟學(xué)家解釋一些經(jīng)濟事件的原因。例如，為什么年輕人的失業(yè)高于年齡大一些的人？有時也要求經(jīng)濟學(xué)家提出改善經(jīng)濟結(jié)果的政策建議。例如，政府應(yīng)該為改善年輕人的經(jīng)濟福利做些什么？當經(jīng)濟學(xué)家努力去解釋世界時，他們是科學(xué)家。當經(jīng)濟學(xué)家想要改善世界時，他們是決策者。

實證分析與規(guī)范分析

為了有助于弄清楚經(jīng)濟學(xué)家所起的這兩種作用，我們從考察語言的使用開始。由于科學(xué)家和決策者有不同的目標，所以，他們以不同的方式使用語言。

例如，假設(shè)有兩個人正在討論最低工資法。這是你所聽到的兩種表述：

波利（Polly）：最低工資法引起了失業(yè)。

諾爾瑪（Norma）：政府應(yīng)該提高最低工資。

現(xiàn)在不管你是否同意這兩種表述，應(yīng)該注意的是，波利和諾爾瑪想要做的事情是不同的。波利的說法像一個科學(xué)家：她作出了一種關(guān)于世界如何運行的表述。諾爾瑪?shù)恼f法像一個決策者：她作出了她想如何改變世界的表述。

一般來說，關(guān)于世界的表述有兩種類型。一種類型，例如波利的表述，是實證的。實證表述是描述性的。它們作出關(guān)于世界是什么的表述。第二種類型的表述，例如諾爾瑪?shù)谋硎?，是?guī)范的。規(guī)范表述是命令性的。它們作出關(guān)于世界應(yīng)該是什么的表述。

實證表述和規(guī)范表述之間的主要差別是我們?nèi)绾闻袛嗨鼈兊恼_性。從原則上說，我們可以通過檢驗證據(jù)而確認或否定實證表述。經(jīng)濟學(xué)如何運行的觀點。經(jīng)濟學(xué)家可以通過分析某一時期內(nèi)最低工資變動和失業(yè)變動的數(shù)據(jù)來評價波利的表述。與此相比，評價規(guī)范表述涉及到價值觀和事實。僅僅靠數(shù)據(jù)不能判斷諾爾瑪?shù)谋硎觥４_定什么是好政策或什么是壞政策不僅僅是一個科學(xué)問題。它還涉及到我們對倫理、宗教和政治哲學(xué)的看法。

當然，實證表述與規(guī)范表述也會是相關(guān)的。我們關(guān)于世界如何運行的實證觀點影響我們關(guān)于什么政策合意的規(guī)范觀點。如果波利關(guān)于最低工資引起失業(yè)的說法正確的話，這就會使我們否定諾爾瑪關(guān)于政府應(yīng)該提高最低工資的結(jié)論。但我們的規(guī)范結(jié)論并不能僅僅根據(jù)實證分析。相反，這種結(jié)論既需要實證分析，又需要價值判斷。

當你學(xué)習(xí) 經(jīng)濟學(xué)時，要記住實證表述與規(guī)范表述的區(qū)別。許多經(jīng)濟學(xué)僅僅是努力解釋世界的運行；但經(jīng)濟學(xué)的目標往往是改善世界的運行。當你聽到經(jīng)濟學(xué)家作出規(guī)范表述時，你就知道，他們已經(jīng)跨過界線從科學(xué)家變成了決策者。

華盛頓的經(jīng)濟學(xué)家

哈里.杜魯門（Harry Truman)總統(tǒng)曾經(jīng)說過．他想找一個獨臂經(jīng)濟學(xué)家。因為當他請他的經(jīng)濟學(xué)家提出建議時，他們總是回答：“一方面……另一方面……”

不只是杜魯門認識到經(jīng)濟學(xué)家的建議往往是模棱兩可的。這種趨向根源于第一章中的經(jīng)濟學(xué)十大原理之一：人們面臨交 替關(guān)系。經(jīng)濟學(xué)家認識到在大多數(shù)政策決策中都涉及到交 替關(guān)系。一項能提高效率的政策以損害平等為代價。一項政策會有助于子孫后代，但傷害了現(xiàn)在的一代人。一個認為所有政策決策都輕而易舉的經(jīng)濟學(xué)家是不值得信任的經(jīng)濟學(xué)家。

杜魯門并不是惟一一位倚重經(jīng)濟學(xué)家建議的總統(tǒng)。自從1946年以來，美國總統(tǒng)一直得到了經(jīng)濟顧問委員會的指導(dǎo)，該委員會由三位委員和數(shù)十名經(jīng)濟學(xué)家的一個參謀機構(gòu)組成、該委員會的辦公室就在離白宮只有幾步之遙的地方，它的職責不外乎向總統(tǒng)提出建議，并撰寫每年的《總統(tǒng)經(jīng)濟報告》。

總統(tǒng)還從許多政府行政部門的經(jīng)濟學(xué)家那得到建議。財政部的經(jīng)濟學(xué)家?guī)椭O(shè)計稅收政策。勞工部的經(jīng)濟學(xué)家分析工人和求職者的數(shù)據(jù)， 以幫助形成勞動市場政策，司法部的經(jīng)濟學(xué)家?guī)椭鷮嵤﹪业姆赐欣狗ā?/p>

經(jīng)濟學(xué)家還出現(xiàn)在政府行政部門之外。為了得到政策建議的獨立評價，國會依靠國會預(yù)算辦公室的建議，該機構(gòu)由經(jīng)濟學(xué)家組成。美聯(lián)儲，這個確定國家貨幣政策的半官方機構(gòu)也雇傭了數(shù)以百計的經(jīng)濟學(xué)家來分析美國和全世界的經(jīng)濟發(fā)展。

經(jīng)濟學(xué)家對政策的影響超出了他們作為顧問和決策者的作用：他們的研究和著作間接地影響政策。經(jīng)濟學(xué)家約翰.梅納德.凱恩斯（John Maynard Keynes）提出了這種看法：

經(jīng)濟學(xué)家和政治哲學(xué)家的思想，無論是對還是錯，總比一般人的認識更有力。實際上，這個世界是由少數(shù)人統(tǒng)治的。那些相信自己在智力上不受影響的實干家往往是那些已經(jīng)過世的經(jīng)濟學(xué)家的奴隸。那些當權(quán)狂人聽信的流言其實只是幾年前一些末流文人狂妄思想的結(jié)晶而已。

雖然這些話是在1935年寫的，現(xiàn)在仍然是正確的。實際上，現(xiàn)在影響公共政策的“末流文人”往往是凱恩斯本人。

即問即答 舉出一個實證表述的例子和一個規(guī)范表述的例子。列舉出經(jīng)常依靠經(jīng)濟學(xué)家建議的三個政府部門的名字。

為什么經(jīng)濟學(xué)家意見分歧

“如果把所有經(jīng)濟學(xué)家首尾相接地排成一隊，他們也得不出一個結(jié)論?！毙げ{（George Bernard Shaw）的嘲諷溢于言表。人們經(jīng)常批評經(jīng)濟學(xué)家作為一個群體向決策者提出了相互矛盾的建議。羅納德.里根（Ronald Reagan）總統(tǒng)曾經(jīng)開玩笑地說，如果小追擊（Trivial Pursuit）游戲是由經(jīng)濟學(xué)家設(shè)計的，那么，100個問題會有3000個答案。

為什么經(jīng)濟學(xué)家往往給決策者提出了看來相互矛盾的建議呢？這里有三個基本原因：

◎經(jīng)濟學(xué)家可能對世界如何運行的不同實證理論的正確性看法不一致。

◎經(jīng)濟學(xué)家可能有不同的價值觀，因此，對政策應(yīng)該努力實現(xiàn)的目標有不同的規(guī)范觀點。

◎經(jīng)濟學(xué)家可能實際上是一致的，但一些不懂裝懂的人或古怪的人的建議混淆了這種共識。

我們討論這每一個原因。

科學(xué)判斷的不同

幾個世紀之前，天文學(xué)家為太陽系的中心是地球還是太陽而爭論不休。最近，氣象學(xué)家也在爭論地球是否正在經(jīng)歷著“全球變暖”?？茖W(xué)是在探討對我們周圍世界的認識。隨著研究的深入，科學(xué)家對真理的認知有分歧毫不奇怪。

經(jīng)濟學(xué)家通常也會由于同樣的原因而有分歧。經(jīng)濟學(xué)是一門年輕的科學(xué)，仍然有許多問題需要探討。經(jīng)濟學(xué)家有時意見不一致，是因為他們對不同理論的正確性或重要參數(shù)的大小有不同的預(yù)感。

例如，經(jīng)濟學(xué)家對于政府是應(yīng)該根據(jù)家庭收入還是消費（支出）來征稅的看法就不一致。支持把現(xiàn)行所得稅改為消費稅的人認為，這種變化會鼓勵家庭更多地儲蓄，因為用于儲蓄的收入并不征稅。高儲蓄又會引起生產(chǎn)率和生活水平更快地增長。支持現(xiàn)行所得稅的人認為，家庭儲蓄并不會對稅法的改變作出多大反應(yīng)。這兩派經(jīng)濟學(xué)家對稅制具有不同的規(guī)范觀點，是因為他們關(guān)于儲蓄對稅收激勵反應(yīng)程度的實證觀點不同。

價值觀的不同

假設(shè)彼得和保羅從鎮(zhèn)上的水井中取得等量的水。為了支付維修水井的費用，鎮(zhèn)里向其居民征稅.彼得收入為5萬美元，征稅5000美元， 即他收入的10％。保羅收入為1萬美元，征稅2000美元，即他收入的 20％。

這種政策公平嗎？如果不公平的話，誰支付得太多了，而誰支付得太少了？保羅的低收入是由于在醫(yī)學(xué)上說他是殘疾人，還是由于他決定從事演藝生涯，這兩個理由哪個重要？彼得的高收入是由于他有大量遺產(chǎn)，還是由于他愿意長時間地從事枯燥的工作，這兩個理由哪個重要？

這些是人們可能會引起爭論的難題。如果鎮(zhèn)里雇了兩個專家來研究該鎮(zhèn)為維水井應(yīng)該向居民征收多少稅的問題，如果這兩個專家提出了不一致的建議，我們不會感到奇怪。

這個簡單的例子說明，為什么經(jīng)濟學(xué)有時對公共政策的看法不同。正如我們在以前關(guān)于規(guī)范分析和實證分析的討論中所知道的，不能只根據(jù)科學(xué)來判斷政策。經(jīng)濟學(xué)家有時提出了不一致的建議是因為他們有不同的價值觀。使經(jīng)濟學(xué)成為完善的科學(xué)并不能告訴我們，是彼得支付得太多了，還是保羅支付得太多了。

不懂裝懂的人和古怪的人

新潮節(jié)食計劃（fad diets） 的流行是因為它承諾以最小的努力可以得到驚人的成果。許多人想減肥，但又不想付出少吃多從事有規(guī)律運動的代價。那些自稱是出售神奇產(chǎn)品專家的人以花言巧語輕而易舉地說服了這些人。他們想要相信，這種新而易于實行的節(jié)食法真能發(fā)揮作用。

新潮經(jīng)濟學(xué)（fad economics）也很流行,其原因幾乎是同樣的。任何人都可以自稱“經(jīng)濟學(xué)家”，并聲稱發(fā)現(xiàn)了一些可以輕而易舉地解決經(jīng)濟難題的方法。這些新潮經(jīng)濟學(xué)往往會吸引一些政治家，這些政治家渴望對頑固而又持久的問題找出一些容易而新奇的解決方法。一些新潮經(jīng)濟學(xué)來自那些不懂裝懂的人，他們用一些時髦的理論來引人注目并謀取私利。另一些則來自那些相信自己理論真正正確的怪人。新潮經(jīng)濟學(xué)的一個例子出現(xiàn)在80年代，當時有一小群經(jīng)濟學(xué)家建議總統(tǒng)候選人羅納德.里根全面減稅以增加稅收。他們聲稱，如果人們能保留較高比例的收入，他們就會為了賺到更多收入而更辛勤地工作。他們詭辯地說，盡管稅率降低了，但收入會大幅度增加，稅收也就增加了。幾乎所有的專業(yè)經(jīng)濟學(xué)家，包括大多數(shù)支持里根減稅建議的經(jīng)濟學(xué)家，都認為這種結(jié)果太過于樂觀了。降低稅率會鼓勵人們更勤奮地工作，而且，這種額外的努力也會在某種程度上抵消降低稅率的直接效應(yīng)。但是，并沒有可信的證據(jù)表明，有低稅率時工作努力程度的提高足以引起稅收增加。1980年，也是總統(tǒng)候選人的喬治.布什（George Bush）同意大多數(shù)經(jīng)濟學(xué)家的看法：他把這種思想稱為“伏都教經(jīng)濟學(xué)”（Voodoo economics）。但是，這種觀點受到里根的賞識，并體現(xiàn)出了1980年總統(tǒng)競選和 80年代經(jīng)濟政策的走向。

人們在進行新潮節(jié)食時把自己的健康置于危險之中，而又很少實現(xiàn)他們所期望的持久減肥。同樣，當政治家依靠不懂裝懂的人和怪人的建議時，他們很少能實現(xiàn)他們所預(yù)期的合意結(jié)果。里根當選之后，國會通過了里根建議的降低稅率，但減稅并沒有引起稅收增加。相反，正如大多數(shù)經(jīng)濟學(xué)家所預(yù)言的，稅收減少了，而且，美國聯(lián)邦政府開始了長期的赤字支出，這就導(dǎo)致美國歷史上和平時期最大的政府赤字增加。

這些新潮會使專家們看起來不如實際上那樣團 結(jié)。僅僅由于新潮節(jié)食如此流行就下結(jié)論認為專業(yè)營養(yǎng)學(xué)家意見分歧是錯誤的。實際上，多年來，營養(yǎng)學(xué)家對基本的減肥方法——運動和均衡的低脂肪飲食——認識是一致的。同樣，當專業(yè)經(jīng)濟學(xué)家出現(xiàn)分歧時，你應(yīng)該問一問這種分歧是真實的，還是人為制造出來的。也許這是某個蛇油推銷員竭力要把靈丹妙藥賣給飽受苦難折磨的經(jīng)濟學(xué)家。

感覺與現(xiàn)實

由于科學(xué)判斷的差別和價值觀的不同，經(jīng)濟學(xué)家之間的分歧是不可避免的。但不應(yīng)該夸大這種分歧。在許多情況下，經(jīng)濟學(xué)家們的確有一致的看法。

表2-l包含了10個有關(guān)經(jīng)濟政策的主張。根據(jù)對企業(yè)界、政府和學(xué)術(shù)界經(jīng)濟學(xué)家的調(diào)查，這些主張得到絕大多數(shù)被調(diào)查者的贊同。但是，這大部分主張并沒有在普通公眾中得到類似的認同。

表中的第一個主張是關(guān)于租金控制的。由于我們在第六章中將要討論的原因，幾乎所有經(jīng)濟學(xué)家都相信，租金控制對住房的獲得和質(zhì)量有不利影響，而且，這是一種非常昂貴的幫助最貧困的社會成員的方法。但是，許多市政府的選擇忽視了經(jīng)濟學(xué)家的建議，并對房東可以向其房客收取的租金實行上限。

表中的第二個主張涉及到關(guān)稅和進口限額。由于我們將在第三章中討論，并在第九章中更充分討論的原因，幾乎所有經(jīng)濟學(xué)家都反對這種對自由 貿(mào)易的限制。但是，這些年來總統(tǒng)和國會一直選擇了限制某些物品的進口。1993年的北美自由 貿(mào)易協(xié)定致力于減少美國、加拿大和墨西哥之間的貿(mào)易壁壘，盡管這個協(xié)定得到絕大多數(shù)經(jīng)濟學(xué)家的支持，但僅僅以微弱多數(shù)在國會通過。在這種情況下，經(jīng)濟學(xué)家提供了一致的建議，但許多國會議員卻選擇了忽視這種建議。

表2-1大多數(shù)經(jīng)濟學(xué)家一致同意的十個主張

主張以及經(jīng)濟學(xué)家同意的百分比

1 租金上限減少了可得到的住房數(shù)員和質(zhì)量。（93%）

2 關(guān)稅和進口限額通常降低一般經(jīng)濟福利。（93%）

3 有伸縮性的浮動匯率提供了一種有效的國際貨幣協(xié)定。（90%）

4 財政政策(例如,減稅和(或)增加政府支出)對低于充分就業(yè)的經(jīng)濟有重要的刺激效應(yīng)。(90%)

5 如果要平衡聯(lián)邦預(yù)算，應(yīng)該在經(jīng)濟周期中而不是每年中來實現(xiàn)。(85%)

6 現(xiàn)金轉(zhuǎn)移支個使領(lǐng)取者福利的增加大于等量現(xiàn)金的實物轉(zhuǎn)移支付。 (84%)

7 巨額聯(lián)邦預(yù)算赤字對經(jīng)濟有不利影響。（83%）

8 最低工資提高了年輕人和不熟練工人中的失業(yè)。（79%）

9 政府應(yīng)該按“負所得稅”的思路重建福利制度。（79%）

10 排污稅和可交 易的污染許可證作為控制污染的方法優(yōu)于實行污染上限。（78%）

為什么在專家一致反對的情況下，租金控制和進口限額這些政策還一直在持續(xù)呢？原因可能是經(jīng)濟學(xué)家沒有能使普通公眾相信這些政策是不合意的。本書的目的之一是使你理解經(jīng)濟學(xué)家對這些和其他問題的觀點也還要勸你相信這是正確的觀點。

即問即答 說出總統(tǒng)的兩個經(jīng)濟顧問對一個政策問題會有意見分歧的三個原因。

本書的前兩章向你介紹了經(jīng)濟學(xué)的觀念與方法?，F(xiàn)在我們可以開始學(xué)習(xí) 了。在下一章中我們開始更詳細地學(xué)習(xí) 經(jīng)濟行為和經(jīng)濟政策原理。當你讀本書時，要求你利用你多方面的知識技巧。你也許會發(fā)現(xiàn)記住偉大經(jīng)濟學(xué)家約翰.梅納德.凱恩斯的一些忠告是頗有裨益的：經(jīng)濟學(xué)研究似乎并下需要任何極高的特殊天賦。與更高深的哲學(xué)或純科學(xué)相比，經(jīng)濟學(xué)不是……一門極其容易的學(xué)科嗎？一門容易的學(xué)科，但這個學(xué)科中很少有人能出類拔萃！這個悖論的解釋也許在于杰出的經(jīng)濟學(xué)家應(yīng)該具有各種天賦的罕見的結(jié)合。在某種程度上他應(yīng)該是數(shù)學(xué)家、歷史學(xué)家。政治家和哲學(xué)家。他必須了解符號并用文字表達出來。他必須根據(jù)一般性來深入思考特殊性，并在思緒奔放的同時觸及抽象與具體。他必須根據(jù)過去、為著未來而研究現(xiàn)在。他必須考慮到人性或人的制度的每一部分。他必須同時保持果斷而客觀的情緒；像藝術(shù)家一樣冷漠而不流俗，但有時又要像政治家一樣腳踏實地。

這是一個高標準。但通過實踐，你將會越來越習(xí)慣于像經(jīng)濟學(xué)家一樣思考。

內(nèi)容提要

◎經(jīng)濟學(xué)家努力以科學(xué)家的客觀態(tài)度來研究他們的學(xué)科。像所有科學(xué)家一樣，他們作出了適當?shù)募僭O(shè)并建立了簡單化的模型，以便解釋我們周圍的世界。

◎經(jīng)濟學(xué)領(lǐng)域分為兩個分領(lǐng)域：微觀經(jīng)濟學(xué)和宏觀經(jīng)濟學(xué)。微觀經(jīng)濟學(xué)家研究家庭和企業(yè)作出的決策以及家庭和企業(yè)之間在市場上的相互交 易。宏觀經(jīng)濟學(xué)家研究影響整體經(jīng)濟的力量和趨勢。

◎?qū)嵶C表述是關(guān)于世界是什么的論斷。規(guī)范表述是關(guān)于世界應(yīng)該是什么的論斷。當經(jīng)濟學(xué)家作出規(guī)范表述時，他們的行為更像決策者而不是科學(xué)家。

◎那些向決策者提出建議的經(jīng)濟學(xué)家提出了互相沖突的建議，既是因為科學(xué)判斷的差別，也是因為價值觀的差別。有時政策制定者得到了互相沖突的建議，是因為一些不懂裝懂的人對難題提出了一個不切實際的簡單的解決方法。在另一些時候，經(jīng)濟學(xué)家提供的建議是一致的，但決策者可能選擇不理會這些建議。